澳门


澳 门 特 别 行 政 区

第7/2006号行政法规

清洗黑钱及资助恐怖主义犯罪的预防措施


行政长官根据《澳门特别行政区基本法》第五十条（五）项，以及第2/2006号法律第八条第一款及第3/2006号法律第十一条的规定，经征询行政会的意见，制定本行政法规。
第一章
一般规定
第一条
标的
本行政法规订定旨在预防他人实施清洗黑钱及资助恐怖主义犯罪的义务的前提条件和内容，以及订定关于该等义务履行情况的监察制度，并订定不履行该等义务的处罚制度。
第二条
监察当局
一、本行政法规所定义务的履行情况，由下列当局负责监察：
（一） 澳门金融管理局、博彩监察协调局及澳门贸易投资促进局，其监察对象为受其监管的实体；
（二） 财政局，其监察对象为核数师、会计师及税务顾问；
（三） 澳门律师公会，其监察对象为律师；
（四） 法律代办纪律权限独立委员会，其监察对象为法律代办；
（五） 法务局，其监察对象为公证员及登记局局长；
（六） 经济局，其监察对象为其余实体。
二、由监察当局作出指引，以落实第三条第一款及第七条所指的前提条件和订定履行以下数条所定义务时须遵行的程序，并将该等指引以下列任一方式通知有关实体：
（一） 通知信、挂号信或签收册；
（二） 公布于《澳门特别行政区公报》的通告或规范性文件。
三、如监察当局在行使其监察职权时得悉某事实，而该事实使人怀疑有人实施清洗黑钱或资助恐怖主义犯罪，则须将该事实通知检察院。
第二章
义务
第三条
识别合同订立人、客户及
幸运博彩者身份的义务
一、在出现下列任一情况时，有关实体应要求合同订立人、客户或幸运博彩者提供身份证明文件：
（一） 在有关活动中有迹象显示有人实施清洗黑钱或资助恐怖主义犯罪，尤其经分析合同订立人、客户或幸运博彩者的做法后考虑到该等活动的性质、复杂性、所涉金额、次数或当中所出现的不寻常情况；
（二） 所进行的一次活动或多次活动合计涉及金额超出按上条第二款的规定所订出的金额。
二、有关实体亦应识别合同订立人、客户及幸运博彩者的代理人的身份。
三、如有关实体知悉或有理由怀疑合同订立人、客户或幸运博彩者并非为其本人行事，则为履行识别身份的义务，须从该等人处取得关于其代为行事的人的身份资料。
第四条
识别所进行的活动的义务
出现上条所指的情况时，有关实体应记录所进行的活动的数据，尤其是关于该活动的性质、标的、金额及所使用的支付方法的数据。
第五条
拒绝进行有关活动的义务
有关实体如未能获得为履行第三条及第四条所定义务属必需的数据，应拒绝进行任何活动。
第六条
保存证明文件的义务
一、有关实体应保存第三条及第四条所指识别数据的证明文件，为期五年。
二、上款所指的文件可由微缩底片替代或转载至数码载体内；《商法典》第四十七条、第四十八条及第四十九条第二款的规定经作出适当配合后，适用于此情况。
第七条
通知所进行的活动的义务
如在有关活动中有迹象显示有人实施清洗黑钱或资助恐怖主义犯罪，尤其经分析合同订立人、客户或幸运博彩者的做法后考虑到该等活动的性质、复杂性、所涉金额、次数或当中所出现的不寻常情况，有关实体应在该活动进行后两个工作日内将该活动通知第2/2006号法律第八条第二款所规定的实体。
第八条
合作义务
有关实体应向具预防和遏止清洗黑钱及资助恐怖主义犯罪职权的当局提供其要求的一切协助，尤其是提供其要求的所有数据及文件。
第三章
处罚制度
第九条
行政违法行为
一、不履行本行政法规第三条至第八条及第2/2006号法律第七条第四款所定的义务，构成行政违法行为；对违反该等义务的自然人科$10,000.00（澳门币壹万元）至$500,000.00（澳门币伍拾万元）的罚款，而对法人则科$100,000.00（澳门币拾万元）至 $5,000,000.00（澳门币伍佰万元）的罚款。
二、对过失者，予以处罚。
三、如违法者因作出有关违法行为而获得的经济利益高于第一款所订定的最高罚款额的一半，则最高罚款额提高至该利益的两倍。
第十条
程序
一、 第二条第一款所指的当局在其监察工作范畴内，具有就行政违法行为提起程序及组成卷宗的职权。
二、 行政长官具有对有关程序作出决定的权限，而在作出决定前先听取组成卷宗的当局的建议；该权限可授予他人。
三、 违法者即使已被科处处罚及已缴纳罚款，仍须履行尚能履行的有关义务。
第十一条
补充法律
属本行政法规未有特别规定的情况，补充适用十月四日第52/99/M号法令核准的《行政上之违法行为之一般制度及程序》的规定。
第四章
最后及过渡规定
第十二条
过渡规定
在将第2/2006号法律第八条第二款所指的职权赋予有关实体前，本行政法规第七条所规定的通知须向司法警察局作出。
第十三条
生效
本行政法规于公布后满一百八十日生效

二零零六年四月七日制定。

命令公布。

行政长官 何厚铧



山东省东营市人民政府办公室


东营市人民政府办公室关于印发东营市政府信息公开保密审查办法(试行)的通知
二O一O年四月二十六日
东政办发〔2010〕36号

各县区人民政府,市政府各部门、单位:
《东营市政府信息公开保密审查办法(试行)》已经市政府同意,现印发给你们,请认真遵照执行。


　东营市政府信息公开保密审查办法(试行)

　　第一条　为规范政府信息公开保密审查工作,促进政府信息公开有序进行,根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国政府信息公开条例》等有关法规,结合我市实际,制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本市各级行政机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织(以下统称为行政机关)政府信息公开的保密审查。
　　第三条　本办法所称保密审查,是指行政机关对拟公开的政府信息是否涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私以及公开后是否危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定进行的审查,并就是否公开作出审查结论或者提出处理意见的行为。
　　第四条　市政府办公室负责推进、指导、协调、监督全市政府信息公开保密审查机制的建立和完善,市保密局、市监察局、市政府法制办等部门按照各自职责,协同实施本办法。
　　各级行政机关政府信息公开工作机构具体承担本机关政府信息的保密审查;行政机关保密工作机构、法制机构应当协助做好本机关政府信息公开的保密审查工作。
　　第五条　保密审查应当遵循“谁公开谁审查、谁审查谁负责和先审查后公开”的原则,做到依法、及时、全面、准确和合理。
　　第六条　保密审查的范围应当包括《中华人民共和国政府信息公开条例》所规定的以任何方式主动公开和依申请公开的政府信息。
　　第七条　行政机关应当建立健全政府信息公开保密审查机制,在政府信息公开前应当进行相应的保密审查,未经保密审查的信息不得公开。
　　第八条　保密审查依照下列程序进行:
　　(一)初审。行政机关业务机构对所提供的政府信息提出是否公开的初步意见,填写东营市政府信息公开保密审查单(样式附后),对不予公开的政府信息,应当说明理由和依据,报本机关政府信息公开工作机构审核;
　　(二)审核。本行政机关政府信息公开工作机构对提交的初步意见进行审核,并提出审核意见,报主管领导批准;
　　(三)审定。本行政机关主管领导签署意见,最终决定政府信息是否公开。
　　第九条　行政机关制发公文时,应当依照有关法律、法规、规章进行保密审查。两个以上部门联合发文的,公文的保密审查由主办单位负责牵头,会同联合行文的其他相关部门进行。
　　第十条　在保密审查中有下列情形之一的信息不得公开或暂缓公开:
　　(一)依照国家保密范围和定密规定,明确标识为“秘密”、“机密”、“绝密”的;
　　(二)虽未标识密级,但内容涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的;(三)依照规定需经国家和有关主管部门批准公开,而未获批准的;
　　(四)公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的。
　　第十一条　行政机关在保密审查过程中,对不明确是否可以公开的政府信息,应当填写东营市政府信息公开保密审查单,属于主管业务范围的向上级主管部门申报,属于其他方面的向同级保密工作部门申报。
　　第十二条　有确定权限的保密工作部门或主管部门在收到东营市政府信息公开保密审查单后,应当在10个工作日内予以答复。如需延长答复期限的,应当及时告知申请单位,但延长答复期限最长不得超过7个工作日。
　　第十三条　经审查的政府信息含有不应当公开的内容,作技术性区分处理后公开不会危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的,可予以公开。
　　技术性区分处理包括:
　　(一)删除不宜公开的内容;
　　(二)摘录、摘编可公开的信息;
　　(三)其他区分处理的方式。
　　有关处理结果应当经本机关保密工作机构审核确认。
　　第十四条　在保密审查过程中,行政机关认为被审查信息涉及商业秘密、个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方的意见;第三方同意公开的,可以公开;第三方不同意公开的,不得公开。但是,行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,作技术性区分处理后应当予以公开,并将决定公开的政府信息内容和理由书面通知第三方。
　　第十五条　行政机关应当定期对本机关产生确定的国家秘密信息进行解密清理,定期清理工作应当每年至少进行一次,清理情况应当于本年度12月底前报同级保密工作部门备案。
　　对于依法解密的政府信息的公开属性应当由原确定该信息密级和保密期限的机关审查确定。
　　第十六条　市政府办公室应当建立政府信息公开保密审查的考核办法,会同有关部门定期对政府信息公开保密审查工作进行指导、检查、考核和评议。
　　第十七条　各级行政机关进行保密审查,有下列情形之一的,由同级监察机关和保密工作部门、上级主管部门责令改正;情节严重的,对行政机关直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照规定给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
　　(一)未建立政府信息公开保密审查制度的;
　　(二)未经保密审查程序而公开政府信息的;
　　(三)未履行保密审查义务或保密审查程序不规范的;
　　(四)违反本办法规定的其他行为。
　　第十八条　教育、医疗卫生、人口计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中制作、获取的信息公开的保密审查,参照本办法执行。
　　第十九条　本办法由市政府办公室负责解释。
　　第二十条　本办法自印发之日起试行。