中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令
（第22号）

　　《证券投资基金管理公司管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，并于2004年8月12日经国务院批准，现予公布，自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。
　　经2004年8月12日国务院批准，1997年11月5日国务院批准、1997年11月14日国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》即行废止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席：尚福林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年九月十六日


证券投资基金管理公司管理办法



　第一章　总则



　　第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条　本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。

　　第三条　基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。

　　第四条　中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。

　　第五条　基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。


　第二章　基金管理公司的设立



　　第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
　　（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
　　（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
　　（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
　　（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
　　（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

　　第七条　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。
　　主要股东应当具备下列条件：
　　（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
　　（二）注册资本不低于3亿元人民币；
　　（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
　　（四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
　　（五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
　　（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　第八条　基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。

　　第九条　中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。
　　中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
　　（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；
　　（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
　　（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。

　　第十条　基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。
　　基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。
　　中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。

　　第十一条　一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。

　　第十二条　申请设立基金管理公司，申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。
　　主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。

　　第十三条　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。

　　第十四条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第一款的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。

　　第十五条　中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：
　　（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；
　　（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；
　　（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

　　第十六条　中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。
　　中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
　　基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。


　第三章　基金管理公司的变更、解散



　　第十七条　基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：
　　（一）变更股东、注册资本或者股东出资比例；
　　（二）变更名称、住所；
　　（三）修改章程；
　　（四）中国证监会规定的其他重大事项。

　　第十八条　基金管理公司变更股东、注册资本、股东出资比例后，股东的条件、股东的出资比例、股东参股基金管理公司的数量、注册资本等应当符合本办法第二章的规定。

　　第十九条　基金管理公司的股东处分其出资，应当遵守下列规定：
　　（一）股东转让出资应当诚实守信，遵守在认购、受让出资时所做的承诺，不得损害基金份额持有人的合法权益；
　　（二）股东转让出资应当遵守《公司法》关于其他股东享有优先购买权的规定，不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益；
　　（三）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；
　　（四）变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何形式行使股东权利；
　　（五）法律、行政法规和公司章程的其他规定。

　　第二十条　基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。

　　第二十一条　基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内按照中国证监会的规定提出变更申请；涉及股东出资转让的，基金管理公司未按规定提出申请时，相关股东可以直接提出申请。

　　第二十二条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司变更重大事项的申请，并进行审查，做出决定。

　　第二十三条　中国证监会可以采取约请相关人员谈话、专家评审、核查等方式，审查基金管理公司变更重大事项的申请。
　　涉及变更基金管理公司主要股东、合计出资比例超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东的，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。

　　第二十四条　基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。
　　变更为中外合资基金管理公司的，还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。

　　第二十五条　基金管理公司高级管理人员的选任或者改任，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定办理。

　　第二十六条　基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的，基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》。

　　第二十七条　基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告。

　　第二十八条　基金管理公司的解散，应当在中国证监会取消其基金管理资格后方可进行。
　　基金管理公司的解散应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定办理。


　第四章　基金管理公司分支机构的设立、变更、撤销



　　第二十九条　基金管理公司可以设立分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。
　　基金管理公司分支机构可以从事基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动。

　　第三十条　基金管理公司设立分支机构，应当具备下列条件：
　　（一）公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；
　　（二）公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（四）拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（五）拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度；
　　（六）中国证监会规定的其他条件。

　　第三十一条　基金管理公司设立分支机构，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，按照中国证监会的规定报送申请材料。

　　第三十二条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。
　　中国证监会可以对拟设立的分支机构进行现场检查。

　　第三十三条　基金管理公司变更、撤销分支机构，应当自变更、撤销之日起15日内向中国证监会和分支机构所在地的中国证监会派出机构报告。

　　第三十四条　基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
　　基金管理公司变更、撤销分支机构，应当按照有关规定向工商行政管理机关办理有关手续。

　　第三十五条　基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销分支机构的事项予以公告。


　第五章　基金管理公司的治理和经营



　　第三十六条　基金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　第三十七条　基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资。

　　第三十八条　基金管理公司应当明确股东会的职权范围和议事规则。
　　基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度；股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作，不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。

　　第三十九条　基金管理公司主要股东在公司不能正常经营时，应当召集其他股东及有关当事人，按照有利于保护基金份额持有人利益的原则妥善处理有关事宜。

　　第四十条　基金管理公司应当明确董事会的职权范围和议事规则，董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。
　　董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。

　　第四十一条　基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
　　董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：
　　（一）公司及基金投资运作中的重大关联交易；
　　（二）公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
　　（三）公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
　　（四）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

　　第四十二条　基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核。
　　督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，应当告知总经理和其他有关高级管理人员，并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

　　第四十三条　基金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。

　　第四十四条　基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。

　　第四十五条　基金管理公司应当按照中国证监会的规定，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规，保持公司内部监控健全、有效。

　　第四十六条　基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。

　　第四十七条　基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统，严格遵守国家有关规定，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

　　第四十八条　基金管理公司应当建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。

　　第四十九条　基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

　　第五十条　基金管理公司按照审慎经营原则和业务发展需要，可以相应增加注册资本。
　　基金管理公司应当按照规定提取风险准备金。

　　第五十一条　基金管理公司应当按照中国证监会的规定，管理和运用固有资金。
　　基金管理公司管理、运用固有资金，应当保持公司的正常运营，不得损害基金份额持有人的合法权益。

　　第五十二条　基金管理公司应当建立有效的管理制度，加强对分支机构的管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。
　　基金管理公司可以设立办事处，办事处不得从事经营性活动。

　　第五十三条　基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。


　第六章　监督管理



　　第五十四条　基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。

　　第五十五条　中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。

　　第五十六条　非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
　　基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
　　（一）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
　　（二）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
　　（三）监察稽核季度报告和年度报告；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。

　　第五十七条　基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。

　　第五十八条　基金管理公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
　　（一）公司股东的出资被司法机关采取诉讼保全等措施；
　　（二）公司股东处分其出资；
　　（三）公司股东发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
　　（四）公司股东被监管机构或者司法机关立案调查；
　　（五）公司股东进入清算程序或者被接管；
　　（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
　　（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
　　（八）公司财务状况发生重大变化；
　　（九）对公司经营产生重大影响的其他事项。
　　基金管理公司发生本办法第五十三条规定的突发事件，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
　　基金管理公司设立、变更或者撤销办事处，应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。

　　第五十九条　中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。

　　第六十条　中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
　　（一）进入基金管理公司及其分支机构进行检查；
　　（二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
　　（三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
　　（四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
　　（五）检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统；
　　（六）中国证监会规定的其他措施。

　　第六十一条　中国证监会对基金管理公司进行现场检查，检查人员不得少于两人，并应当出示合法证件；检查人员少于两人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
　　中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。

　　第六十二条　基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

　　第六十三条　中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。

　　第六十四条　基金管理公司违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者存在较大经营风险的，中国证监会可以责令其整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
　　基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会对其进行检查验收。

　　第六十五条　基金管理公司股东违反本办法第十九条的规定认购、转让出资，或者违反本办法第三十七条的规定不履行法定义务的，中国证监会可以责令其整改；对其有关董事、监事、高级管理人员，可以采取监管谈话、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　第六十六条　基金管理公司、基金管理公司的股东及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。


　第七章　附则



　　第六十七条　本办法所称中外合资基金管理公司，包括境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理公司和境外股东受让、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司。

　　第六十八条　自然人参股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。

　　第六十九条　本办法自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。

广东省河源市人民政府办公室


印发河源市污染源在线自动监控设备安装运行维护管理办法的通知

河府办〔2010〕73 号


各县区人民政府，市府直属各单位：
经市人民政府同意，现将《河源市污染源在线自动监控设备安装运行维护管理办法》印发给你们，请结合实际，认真组织实施。




二○一○年五月十七日


河源市污染源在线自动监控设备

安装运行维护管理办法


第一条　为加强对污染源监管，提高环境管理科学化、信息化水平，全面完成污染减排任务，发挥污染源自动监控在环境保护中的作用，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《建设项目环境保护管理条例》、《污染源自动监控设施运行管理办法》、《广东省污染源排放废水在线监测技术规范》等有关法律法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条　本办法适用于河源市行政区域内污染源在线自动监控设备安装、运营维护和管理。
第三条　本办法所称污染源在线自动监控设备(以下简称监控设备)，是指在污染源现场安装的用于监控和监测污染物排放、污染治理设施运行和数据采集传输的仪器、仪表等，是污染防治设施的组成部分。
第四条　市环境保护部门是全市污染源监控设备安装与运行维护管理工作的主管部门，具体负责以下工作：
（一）制定全市监控设备安装计划，并负责监控设备安装与运行工作的组织实施；
（二）核实监控设备的选型、安装、使用是否符合要求；
（三）对全市监控设备的安装、运行和维护等进行监督检查；　　
（四）负责全市在线监控设备联网监控的管理；
（五）核定自动监控数据，并向上级环境保护行政主管部门联网报送；
（六）对不按照规定安装或者擅自拆除、闲置、关闭及不正常使用监控设备的排污单位依法予以处罚。
第五条　符合下列条件的排污单位应当安装监控设备：
（一）列入国控、省控重点污染源的排污单位；
（二）城市（镇）污水处理厂和工业园区内配套建设的集中式污水治理设施；
（三）新建、改建、扩建和技术改造项目应当根据经批准的环境影响评价文件的要求，建设、安装自动监控设备及其配套设施；
（四）其他影响公共利益，按照环境保护法律法规的规定，须重点监管的污染源。实施自动监测监控的重点是污染源废气排放的流量及二氧化硫浓度、废水排放的流量及化学需氧量浓度。同时，根据国家要求和环境管理的需要，逐步扩展实施对其他污染因子的监控。监控设备的具体安装计划，由市环境保护主管部门根据国家和省有关规定，结合我市实际情况制定下达。
第六条　列入监控设备安装计划的排污单位应当在规定期限内安装监控设备，并向市环境保护主管部门提交验收申请。
第七条　新建、扩建、改建和技术改造有污染的项目应当根据经环境保护行政主管部门批准的环境影响评价文件的要求安装监控设备，并作为环境保护污染防治设施的组成部分，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，并向市环境保护主管部门提交验收申请。
第八条　排污单位的监控设备应当与市环境保护主管部门污染源在线监控平台联网。
第九条　排污单位安装的监控设备应当符合下列要求：
（一）相关仪器应当选用符合国家相关标准的合格产品；
（二）数据的采集和传输应符合国家、省、市有关污染源在线自动监控系统数据传输和接口标准的技术规范；
（三）应安装在符合环境保护规范要求的排污口。
第十条　现场子系统的探头及监控仪器安装位置由市环境保护主管部门根据国家、省有关技术规范要求确定，并出据附有平面位置图的确认材料。安装单位在系统安装完成后应将有关软件资料（如操作系统、传输软件、使用维护技术手册等）交付给排污单位。
第十一条　排污单位原已安装监控设备但运行不正常或未实现联网的企业，应对设备进行维护、升级和联网。原有监控设备监测项目不全的，应按要求补充新增项目。监控设备经维护、升级仍不能正常运行(包括监测项目不全)或不能实现联网的，应当更换符合本办法第九条要求的监控设备。
第十二条　市环境保护部门环境监察机构负责对监控设备的选用、安装、使用是否符合要求及对监控设施的监测数据进行核实，并定期对市环境保护信息中心、监控设施维护单位的工作和排污单位监控设备的运行和维护等情况进行监督检查。
第十三条　市环境保护部门监控中心的建设和运行、维护经费由市环境保护部门编报预算，由市财政列入预算安排解决。企业自动监控设备的建设、运行和维护经费由排污单位自筹，市、县财政、环保部门按属地原则根据企业实际情况给予所属企业一定补助。
第十四条　排污单位的监控设备经市环境保护主管部门验收合格后，不得擅自改动。因特殊情况确需要维护、停用、改动、拆除或者更换的，须报经市环境保护主管部门批准。
第十五条　污染物在线监测设备正式使用前，排污单位应委托有资质的环境监测机构按照国家相关技术规范实施比对验收监测。污染物在线监测设备比对验收监测合格并稳定运行后，排污单位应向当地环境保护行政主管部门申请验收。环境保护行政主管部门接到申请后，在材料齐全情况下，应当在10个工作日内组织人员对相关设备进行验收。各级环境监测机构要结合重点污染源监督性监测工作，对已与环保部门联网运行的污染物在线监测设备实施每季度不少于1次的比对监测。内容包括：现场比对试验、质控样试验、对运行数据和日常运行记录进行审核检查等。经验收、比对监测合格后的污染物在线监测设备的监测数据，可作为环境执法、排污收费等环境管理的依据之一。
第十六条　验收资料清单：
（一）建设依据。
1、市环境保护部门下达的建设安装任务文件；
2、省、市环保局有关管理规定；
3、市环保部门批复的排污单位制定的实施方案；
4、安装合同；
5、建设单位的验收申请文件。
（二）资质认证材料。
1、《中华人民共和国制造计量器具许可证》；
2、国家《环保产品认定证书》及《认定检测报告》。
（三）排污单位子系统简介。
1、系统组成框图；
2、各部件名称、功能及单价；
3、应交付的设备、配件及软件清单。
（四）系统安装、试运行及调试情况。
1、安装情况；
2、调试记录。
（五）经市环境保护主管部门确认的排污口规整意见及系统安装点位图。
第十七条　监控设备在完成安装调试并经市环境保护主管部门验收合格后，交市环境保护信息中心统一管理。市环境保护信息中心可将监控设备委托第三方运营企业进行运营维护，并将运营企业信息上报市环境保护主管部门。
第十八条　第三方运营企业应当具备环保部颁发的环境污染治理设施运营资质证书；所有从事污染源自动监控设施的操作和管理人员均需经省环境保护行政主管部门委托的中介机构进行岗位培训，能正确、熟练地掌握有关仪器设施的原理、操作、使用、调试、维修和更换等技能，考核合格后持证上岗。
第十九条　第三方运营企业应当按照国家和省相关法律法规和标准要求，建立健全管理制度，主要包括：人员培训、操作规程、岗位责任、定期比对监测、定期校准维护记录、运行信息公开、设施故障预防和应急措施等制度。常年备有日常运行、维护所需的各种耗材、备用整机或关键部件。
第二十条　第三方运营企业的日常运营包括以下几个方面：
（一）详细做好监控设备日常运行检查和记录台帐，包括日常定期维护、保养、消耗品更换、易损件更换、停电等检查及详细记录；
（二）对监控设备进行定期校核工作及记录如零点、跨度的检查和校正；
（三）监控设备因故障不能正常采集、传输数据时，应及时检修并向市环境保护主管部门报告，必要时应采取人工监测方法报送数据；
（四）监控设备的维修、更换，必须在48小时内恢复自动监控设施正常运行，设施不能正常运行期间，要采取人工采样监测的方式报送数据，数据报送每天不少于4次，间隔不得超过6小时。
第二十一条　对第三方运营企业的日常运营的考核管理包括以下几个方面：
运行商是自动监测设施稳定运行的责任人，应当与市环境保护信息中心签定运营维护合同，对现场设施完好、数据准确与完整负责；应当建立健全的人员培训、操作规程、岗位责任、定期校准维护记录、设施故障预防和应急措施等制度；应当保障现场巡查频次不得少于1次/周/每点位，并在现场保留详细的运行维护记录资料。比对监测由市环境保护主管部门统一组织进行。设施因故无法正常运行或无法正常传输数据的，运行商应当在24小时内向市环境保护主管部门环境监察机构和市环境保护信息中心报告并提交说明，在24小时内响应、48小时内恢复。设备不能按时修复的，需书面报告市环境保护主管部门，并说明原因。恢复之前委托有资质的单位市环境监测机构采取人工采样监测的方式向市环境保护信息中心报送数据并在现场留存。无正当理由未及时恢复的，每延误1日扣除该点位年度运行费的0.25%，并扣该点位年度运行分（满分10分）0.25分；缺失数据的，每缺1天扣除0.25%，并扣运行分0.25分。凡属国控污染源，运行商未在24小时内提交书面说明的，1次扣除该点位年度运行费的0.5%；延误修复的每日扣除0.5%，并扣该点位年度运行分0.5分；缺失数据的，每缺1天扣除0.5%，并扣运行分0.5分。点位年度运行分扣完后，运行商失去该点位下一年度运行资格。运行分扣除总数超过该运行商所运行点位年度总分值50%的，运行商不再具有在河源运营自动监测设施的资格。
第二十二条　排污企业应当建设和保证监控设备正常运行的环境条件（如站房、供水、供电、防雷等），以保障监控设备正常运行。
（一）监测专用房面积必须大于5m2，房间内环境应清洁、干燥、空气相对湿度≤85%，并安装空调（保证仪器工作的环境温度为0～40℃），废水连续排放监测系统安装位置应避开腐蚀性气体、较强电磁干扰的电器设备和振动，连续排放监测系统装置内具有加热源的，安装必须避开易燃物，严禁烟火和不通风的封闭场所；
（二）连续排放监测系统使用的电源为照明用电和电压稳定的工业用电，并安全接地；
（三）用于数据传输的通信设施必须专线设立，严禁任何无关监控的设备接入网络，保证数据传输畅通；
（四）企业用于在线监控系统的计算机必须专机专用，严禁作为一般的办公电脑使用，严禁上网、玩游戏等无关监控的事项。
第二十三条　排污企业不得以任何理由干扰运行单位的正常工作或污染源自动监控设施的正常运行。
第二十四条　对未按规定期限完成监控设备安装任务的排污单位，由市环境保护主管部门责令限期改正，并依法处罚。
第二十五条　新建、扩建、改建和技术改造项目未按照环境保护行政主管部门批准的环境影响评价文件的要求安装监控设备及配套设施，或者监控设备未经验收或者验收不合格，主体工程即投入生产或者使用的，由审批该建设项目的环境保护行政主管部门依据《建设项目环境保护管理条例》第二十八条规定，责令停止主体工程生产或者使用，并可处10万元以下的罚款。
第二十六条　排污单位、第三方运营企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由市环境保护主管部门按以下规定处理：
（一）未按照规定安装水污染物排放自动监测设备或者未按照规定与环境保护主管部门的监控设备联网，并保证监测设备正常运行的；
（二）不正常使用大气污染物排放监控设备，或者未经环境保护主管部门批准，擅自拆除、闲置、破坏大气污染物排放监控设备的。
有本条第(一)项行为的，依据《中华人民共和国水污染防治法》第七十二条规定，责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上10万元以下的罚款；有本条第(二)项行为的，依据《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条的规定，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或者处5万元以下罚款。
第二十七条　本办法自2010年6月1日施行。