天津市人民政府


天津市设定与实施行政许可规定


（2004年6月21日天津市人民政府第30次常务会议审议通过 2004年6月29日天津市人民政府令第23号公布 自2004年7月1日起施行）



第一章 总则

第一条 为保证正确设定与实施行政许可，根据《中华人民共和国行政许可法》（以下简称《行政许可法》）的规定，结合本市实际情况，制定本规定。

第二条 本市设定与实施行政许可，应当遵守《行政许可法》及本规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

第三条 公民、法人和其他组织的合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。

行政机关依法主动变更或者撤回已经生效的行政许可，给被许可人造成财产损失的，应当依法给予补偿。

第二章 行政许可的设定与评价

第四条 拟订地方性法规草案、制定政府规章，可以依据《行政许可法》的规定，设定行政许可。其他规范性文件一律不得设定行政许可。

第五条 拟订地方性法规草案、制定政府规章，不得设定下列行政许可：

（一）对《行政许可法》第十二条规定之外的事项设定行政许可；

（二）应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质行政许可；

（三）企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可；

（四）限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务、限制其他地区的商品进入本地区市场的行政许可。

第六条 设定行政许可，应当规定行政许可的实施机关、具体条件、程序和期限。需要明确行政许可有效期的，应当予以规定。

第七条 对法律、法规设定的行政许可作出具体规定的，不得增设行政许可事项；对行政许可条件作出具体规定的，不得增设违反上位法的其他条件。

对法律、法规、规章规定的备案制度，不得将其改变为行政许可。

法律、行政法规设定行政许可时未规定年审、年检制度的，不得增设年审、年检制度。

第八条 拟订地方性法规草案、制定政府规章，设定行政许可可能会对公共利益、经济和社会生活产生重大影响的，应当听取社会各界的意见。

听取意见可以采取听证会、座谈会、论证会等形式，也可以在政务网站上公布法规、规章草案征求意见。

第九条 政府规章设定临时性行政许可的，行政许可的实施机关应当对行政许可的实施情况进行6个月以上的动态记录。

实施机关根据动态记录，对继续实施该行政许可的必要性作出评价，并于实施期满前3个月报市人民政府法制机构。

第十条 市人民政府法制机构对临时性行政许可经评价认为需要继续实施的，应当报市人民政府决定后拟定地方性法规草案，报请市人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。

市人民政府法制机构经过评价后认为通过《行政许可法》第十三条所列方式能够解决、不需要继续实施该临时性行政许可的，应当报请市人民政府及时作出停止实施的决定，并对有关规章进行修改。

第十一条 实施机关对法律、法规已设定的行政许可的实施情况及存在的必要性进行评价，其首次评价不得超出该行政许可实施满一年后的3个月。

评价后，实施机关应当将评价报告报送市人民政府法制机构。需要报送该行政许可的设定机关的，由市人民政府法制机构报市人民政府批准后按法定程序办理。

第十二条 公民、法人和其他组织可以对本市设定和实施的行政许可提出意见和建议。

对法规、规章设定的有关经济事务的行政许可，根据本市经济和社会发展情况，认为通过《行政许可法》第十三条所列方式能够解决的，可以向市人民政府法制机构提出停止实施的建议。

市人民政府法制机构经审查认为可以采纳的，应当报市人民政府审定，经法定程序批准后，在本市停止实施该行政许可。

前款所述经济事务，是指有关企业、其他组织从事生产经营活动、提供服务以及相关活动。

第三章 行政许可的实施机关

第十三条 行政许可由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施。

行政机关的内设机构，不得以该机构的名义实施行政许可。

没有法律、法规、规章的规定，行政机关不得为其他行政机关或者要求其他行政机关对行政许可申请进行初审。

第十四条 拟订地方性法规草案授权其他组织实施行政许可的，该组织应当符合下列条件：

（一）依法设立的事业组织；

（二）具有独立的法人资格；

（三）具有管理公共事务的职能；

（四）该组织的职能与被授权实施的行政许可事项相关；

（五）具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；

（六）具备实施相应行政许可所必须的专业技术人员和设备设施；

（七）能够独立承担相应的法律责任。

未经法律、法规授权的组织，不得实施行政许可。

第十五条 行政机关依据法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。

受委托的行政机关，应当具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员，具备实施相应行政许可所必须的专业技术人员和设备设施，并在受委托范围内，以委托机关的名义实施行政许可。

委托机关应当将委托和受委托机关的名称、地址、联系方式，委托的具体事项、委托期限及法律责任等内容依照本规定第十七条报同级人民政府予以公布，并在委托机关和被委托机关的办公场所公示。

委托机关应当对受委托机关实施行政许可的行为进行监督检查，并对该行为的后果承担法律责任。

第十六条 行政机关为方便申请人提出行政许可申请，可以委托其他行政机关代为受理行政许可申请材料。

受委托机关应当以委托机关的名义向申请人出具受理或者不受理申请材料的书面回执，负责将受理的申请材料报送委托机关审查决定，并向申请人送达行政许可决定。

委托机关应当将委托和受委托机关的名称、地址、联系方式，委托的具体事项、委托期限及法律责任等内容依照本规定第十七条报同级人民政府予以公布，并在委托机关和被委托机关的办公场所公示。

委托机关对受委托机关受理行政许可申请材料和送达行政许可决定的行为承担法律责任。

第十七条 本市实行行政许可实施机关公布制度。

未经市和区、县人民政府公布的行政机关和组织，不得实施行政许可。

本规定施行后设定的行政许可对实施机关作出新的授权的，该实施机关应当自设定该行政许可的法律、法规公布之日起10日内，将本机关的名称和有关依据文件报同级人民政府法制机构审核，并经同级人民政府批准后公布。

天津经济技术开发区、天津港保税区和天津新技术产业园区的行政许可实施机关公布制度，由其管理委员会实施。

第十八条 行政许可实施机关应当在其法定权限内按照法定条件、程序、期限实施行政许可。

第十九条 行政机关实施行政许可，应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。

第二十条 行政许可依法由两个以上行政机关分别实施的，市和区、县人民政府可以确定一个行政机关受理行政许可申请并转告有关行政机关分别提出意见后统一办理，也可以设立行政许可服务中心，由政府确定的行政机关组织有关行政机关联合办理、集中办理。

第二十一条 市人民政府根据精简、统一、效能原则，需要将有关行政机关的行政许可权交由一个行政机关行使的，应当制定实施方案，报国务院批准后公布实施。

依法定程序决定有关行政许可权由一个行政机关统一行使的，其他行政机关不得继续行使原来的行政许可权。

第四章 行政许可的实施程序

第二十二条 行政机关实施行政许可，应当在其办公场所和政务网站公示下列事项：

（一）行政许可事项名称、条件、程序、办理期限、需要提交的全部材料目录；

（二）有关法律、法规、规章依据；

（三）提出申请的方式；

（四）申请书示范文本。

行政许可有数量限制的，应当公示数量和已受理、批准的情况。

依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的，应当同时予以公示。

需要使用申请书格式文本的，公示时应当一并提供。

前款公示内容，行政机关还可以通过天津政报、政府新闻发布会、大众媒体等其他方式方便公众及时、准确获知。

第二十三条 行政机关应申请人要求对其公示内容予以说明、解释的，行政机关工作人员应当即时予以说明、解释，提供准确、可靠的信息。

申请人认为行政机关的说明、解释有误的，可以书面要求行政机关再次予以解释；行政机关应当在3日内予以书面说明、解释，不得故意隐瞒相关信息。

需要行政许可设定机关作出说明、解释的，行政机关应当将申请人的书面要求报送设定机关处理。

第二十四条 行政机关公示申请书示范文本或者向申请人提供格式文本的，应当在启用前将示范文本、格式文本样式报同级人民政府法制机构审查，经批准后方可启用。

政府法制机构应当自收到之日起5日内审查完毕。

行政机关向申请人提供行政许可申请书格式文本（含表格等），不得收取工本费、资料费等任何费用；通过本机关政务网站提供的，应当允许申请人免费下载。

申请人使用复印或者从网站下载的行政许可申请书格式文本（含表格等）提出申请的，行政机关不得限制。

第二十五条 行政机关实施行政许可，应当为申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请创造条件并提供便利。

行政许可申请通过信函、电报方式提出的，行政机关签收该信函、电报的时间为收到申请的时间。

行政许可申请通过电传、传真方式提出的，载有申请内容的电传、传真件到达行政机关指定接收行政许可申请的电子设备的时间为收到申请的时间。

行政许可申请通过电子数据交换、电子邮件方式提出的，该电子数据或电子邮件进入行政机关指定的接收系统的时间为收到申请的时间。

第二十六条 行政机关在接收申请人提交申请材料时，应提醒申请人对其申请材料实质内容的真实性负责。

行政机关要求申请人提交相关技术资料和其他材料的，应当有法律、法规和规章依据。

第二十七条 行政机关收到申请人提交的行政许可申请材料后，应当即时审查，并依据《行政许可法》第三十二条规定处理。

行政机关受理行政许可申请的，应当出具受理通知书，载明申请人、申请事项、受理机关、受理时间、承诺办结时限、投诉和监督电话等内容。

行政机关不受理行政许可申请的，应当退回申请材料，出具不予受理通知书，并载明不予受理的理由。

受理或不予受理的通知书，应当注明日期并加盖行政机关专用印章即时交付申请人。

第二十八条 行政机关收到行政许可申请材料后，发现申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

申请人按照行政机关的要求提交全部补正申请材料的时间，为受理时间。

第二十九条 行政许可依法应当由下级行政机关初审后报上级行政机关决定的，下级行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内审查完毕，并将初审意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。法律、法规对初审期限另有规定的，从其规定。

第三十条 行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接涉及公共利益的，应当向社会公告并举行听证。

下列事项属于《行政许可法》第四十六条规定的需要听证的涉及公共利益的重大行政许可事项：

（一）危险化学品、爆炸品或者剧毒物品生产、储存许可等直接关系公共安全、生态环境保护的事项；

（二）征地、城市房屋拆迁许可等直接涉及有限自然资源开发利用和公共资源配置的事项；

（三）行政机关认为需要组织听证的其他事项。

第三十一条 行政许可直接关系申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关应当告知利害关系人。申请人、利害关系人提交的陈述和申辩材料，行政机关应当归档备查。

在作出行政许可决定之前，行政机关应当书面通知申请人、利害关系人，载明拟作出的行政许可决定，告知其享有要求听证的权利。

申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当按照《行政许可法》的规定组织听证，并根据听证笔录作出行政许可决定。

第三十二条 行政机关在法定审查期限内不能作出行政许可决定的，应当依法报请批准延长期限，并将延长期限的理由书面告知申请人。

第三十三条 申请人的申请符合法定条件、标准，行政机关准予行政许可的，应当作出准予行政许可的书面决定，载明行政许可事项、有效期限等内容，并自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。

行政机关依法作出不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起3日内向申请人出具不予行政许可决定书，载明不予行政许可的理由、事实根据和法律依据，加盖本行政机关印章，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第三十四条 行政机关颁发行政许可证件，应当载明证件名称、发证机关、持证人、行政许可内容、行政许可的有效期等事项，注明发证日期，并加盖本行政机关印章。

第三十五条 行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开。

行政机关公开准予行政许可决定，不得收费，也不得以有偿服务或者变相有偿服务的形式收费。

第三十六条 公民、法人或者其他组织需要查阅准予行政许可决定的，应当向行政许可的实施机关提出查阅申请，申请书应当包括以下内容：

（一）申请人的姓名或者名称、身份证明和具体联系方式；

（二）对查阅内容的描述。

行政机关收到申请后，对属于其受理范围的，应当当场登记。除可以当场答复或者告知其查询途径的外，应当自登记之日起3日内安排申请人查阅。对不属于其受理范围的，行政机关应当即时告知申请人，能够确定受理机关的，应当告知其联系方式。

申请人要求打印查阅内容或者复制被许可人申请材料、行政许可证件等资料，或者申请人要求以邮寄、递送、传真、电子邮件等形式获取相关查阅内容的，行政机关可以根据实际条件按照其要求予以提供，但涉及国家秘密、国家安全、商业秘密和个人隐私的内容除外。

行政机关依申请提供查阅内容，可以向申请人收取实际发生的检索、打印、复制、邮寄、递送等成本费用。收费标准由市财政和价格部门统一制定，所收费用全部上缴财政。法律、行政法规对收费另有规定的，从其规定。

第三十七条 行政机关需要暂停受理行政许可申请的，应当提前将暂停行政许可事项、暂停理由和暂停期限报市人民政府批准后公告执行。

第五章 收费

第三十八条 实施行政许可和对被许可人实施监督检查，不得收取任何费用。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

行政机关实施行政许可所需经费应当列入本行政机关的预算，由本级财政予以保障，按照批准的预算予以核拨。

第三十九条 行政机关根据法律、行政法规的规定收取费用，应当将收费依据、收费项目和收费标准在办公场所公示。

第四十条 拟定地方性法规草案、制定政府规章，不得设定行政许可收费项目。

第六章 附则

第四十一条 本规定规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。

第四十二条 本规定自2004年7月1日起施行。

本规定施行前有关规范性文件中规定的行政许可内容，不符合《行政许可法》和本规定的，自2004年7月1日起停止执行。


广东省深圳交易所 深圳登记公司


深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则
深圳交易所 深圳登记公司


前言
为保证股票集中托管方案的顺利实施，经“方案实施小组”〈由深圳证券交易所（以下简称交易所）、深圳证券登记公司（以下简称登记公司）、特区证券公司、中行证券部、市国投证券部组成〉讨论，特制定本细则。

第一部分 股票集中托管程序
第一条 每一托管商（证券商）必须在登记公司开立托管户口，以交易所安排的证券商代码作为托管商户口的总帐号。托管户股票与自营户股票严格分开。
第二条 投资者以现有的股东代码卡号码作为在证券商处开立的托管户帐号。
第三条 客户若要买进股票，必须在深圳市任一家或几家证券商处开设托管户口。买进的股票将不再以实物股票交割。
第四条 客户若要卖出股票，须先将股票托管，托管在哪一家证券商不限，但在何处托管，必须在何处委托卖出。
第五条 客户托管股票时，须填写“股票托管申请书”。其内容有：姓名、代码、股种、股数、已过户标准手股票张数、未过户标准手股票张数、非标准手股票张数、合计数。并出示身份证和股东代码卡。
第六条 未过户的股票，要连同买进报告书及过户费一并交给托管商。托管商收到客户（代管户）的实物股票后，专人核查、清点，确认无误后，填写一份“股票托管收据”交给客户。经登记公司确认后凭此收据领取“股票存折”。
第七条 托管商收到股票后，在背面的空白转让栏内盖上“股票托管专用章”（此章由登记公司统一监制和提供。其内容包括：托管商名称代码及“股票托管专用章”字样）。
第八条 证券登记公司为各家托管商免费提供股票托管专用袋，托管商应将盖章后的股票按已过户和未过户分开，未过户股票必须与对应的“买进报告书”用曲别针夹好，同一股东的股票装入一个袋，并按袋面要求填写上市公司编号、当日托管序号、股东姓名、代码、标准手股票张数
、非标准手股票张数和合计数等。股票较多需要多个袋时，应用绳捆扎，以便清点户数。
第九条 托管商按股票种类分开打印“股票交接清单”（清单格式与内容各个托管商应相同），于次日上午11点前将股票及交接清单送至登记公司签收。清单顺序和股票袋排列须按当日托管序号对应一致。
第十条 登记公司收到托管商交来的实物股票和交接清单后，分两个环节来确认托管股份：
1．点收股票张数、股数及托管户数；
2．股票逐张审核过户，确认托管股票并开出确认凭证一《股票托管确认书》。其内容包括：总股份、确认股数、不确认股数及原因。
登记公司在签收股票后十天内对托管股票作出确认，并对不予接受托管的股票出具证明。
第十一条 托管商收到登记公司的股票托管确认书后，打印股票存折，托管人用托管股票收据领取股票存折，至此，托管的股票方可参加交易。
第十二条 股票存折的格式，由证券登记公司统一设计，股票存折的流水号由各证券商编制。封面由证券商自行设计，以保持各家证券商特色。
第十三条 客户如将股份存折遗失，可立即凭本人身份证、代码卡向发出股票存折的证券商申报挂失，没有身份证和代码卡的，持户口簿或公安局证明也可申报挂失。一星期后，托管商向客户补发新的股票存折。挂失收费10元人民币。
第十四条 在每只股票开始托管后，登记公司免收保管费，并对其需要过户的股票减半收取过户费（每张股票收1元）。

第二部分 集中托管后的交易交收及过户
第十五条 在实行集中托管交易的前一日，登记公司须将各托管商的托管余额报送交易所。
第十六条 客户在委托卖出时，托管商柜台应先查核该客户是否有足够的托管股票。从采用集中托管交易之日起，买卖已经托管的某只股票时，一律凭身份证和股票存折办理委托，同时停止该只股票实物委托买卖。启用股票存折后，股东代码卡应由股东妥为保存，以备将来回收。
第十七条 每一交易日，托管商在交易所达成的托管股票的成交情况，托管商买进股票数目，卖出股票数目及买卖净额，将由交易所于当日下午5：00前传送登记公司。
第十八条 各家证券商须将每交易日的客户（分户口）明细过户表，用软盘于Ｔ＋1中午11：00之前送至登记公司。登记公司按股票种类与交易所送来数据核对，若正确则打印一份买卖净额清单与托管商核签。
第十九条 一旦发现托管商资料与交易所资料不一致时，则登记公司的日常业务以交易所资料为准来处理，并将有误信息尽快反馈给相应托管商，督促其作妥善的复核工作。由此而对交收划帐在时间及其它方面造成的后果，由相关的托管商负责。若属交易所有误，则交易所应及时通知
登记公司。
第二十条 如果有一家或几家托管商没有准时送交资料，则当日各家托管商的股票余额以交易所资料为准。登记公司将视情况对当事的托管商作相应的处罚（处罚条例另订）。并可建议交易所暂停当事托管商交易。
第二十一条 登记公司收到托管商所送软盘，打印清单与对应托管商核对签收后，分托管商逐日打印过户情况一览表，一式二份，一份送托管商，一份存档（只打印股份变更资料，新增按变更股份处理）。
第二十二条 托管商在Ｔ＋2日收到过户情况一览表后，即可与客户进行二级交收。
第二十三条 如因失误发生客户卖空情况，托管商应按照交易所规则，采取措施将股票补回或售出，以保证在Ｔ＋1传到登记公司的客户（分户口）的过户登记明细表，登记公司都能逐笔过户。
第二十四条 托管商报送的每一交易日的过户登记软盘资料，登记公司将作为过户登记的依据。如此资料有误，其责任由托管商负责，如过户登记时处理失误，其责任由登记公司负责。

第三部分 股票的转托管
第二十五条 客户如要将已在一托管商处托管的股票转到另一托管商处，凭转入方托管商的接受入户通知到转出方托管商处，由转出方托管商填写一份“股票转托管表”，并转至登记公司核实后，将转出股票从转出方托管商户口及分户口中减掉，加在转入方托管商户口及分户口上，并
在“股票转托管表”上盖章，交由转出方托管商和转入方托管商作为股分收付的记帐凭证。
第二十六条 “转托管表”一式四联。转出方托管商，转入方托管商，客户及登记公司各一联。
第二十七条 转出方托管商每办理一笔转托业务向客户收30元的手续费，留成20元，交登记公司10元。
第二十八条 转出方托管商开出“转托管表”通过登记公司转帐至转入方托管商，时间为一周。

第四部分 分红派息
第二十九条 分红派息以截止过户日登记公司记录的股份余额为准。
第三十条 现金股息：登记公司将现金股息直接划入股东办理代码卡时填写的银行帐户。
第三十一条 红股和配股
在托管户的股东，其红股及配股将记入托管商户口及分户口（股票存折）。配股的认购或转让均通过股票存折进行。
第三十二条 继续持有实物股票的股东，其红股打印股票，配股打印配股证，该等股东到登记公司领取红股股票和配股证。

第五部分 股票提取
第三十三条 客户如要提取实物股票，须透过其托管商向登记公司报送申请表。
第三十四条 登记公司将提取之股票数目从客户的分户口中转入直接户口，并打出一张非标准股票交托管商，由该托管商向客户发放。
第三十五条 提取实物股票的投资者，要向登记公司交纳股票面额5％的费用，最低额为10元。由托管商代收后与登记公司对半分成。
第三十六条 从报送领取实物股票申请表，到领取股票时间为一周。

第六部分 附 则
第三十七条 本方案经中国人民银行深圳经济特区分行批准后施行。修改时亦同。
第三十八条 本方案由登记公司负责解释。



1991年12月28日