德国知识产权法专题研究：
德国工业产权诉讼

武卓敏
2006年5月10日


摘要：文章主要介绍德国工业产权确权诉讼和侵权诉讼。对德国专利与商标局、品种局，尤其是联邦专利法院的组织模式和运作实务进行了详细的叙述。分别介绍了联邦专利法院与联邦最高法院为确权纠纷与侵权纠纷提供的法律救济手段。
关键词：专利诉讼、德国专利与商标局、联邦专利法院、确权纠纷、侵权纠纷

在进入正题之前，我们有必要先简单了解一下各项知识产权在德国分别由哪些法律进行调整，它们又分别由哪些管理部门。
适用法律 保护对象 是否由德国专利与商标局管理(Deutsche Patent -und Markenamt, 简称DPMA)
专利法 专利 (德国法上的“专利”特指发明专利 ) 是
实用新型法 实用新型 是
半导体保护法 集成电路布图设计 是
外观设计法 外观设计 是
商标法 1. 用于区分商品与货物的商标 是(但因实际使用而取得的商标除外)
2. 商号 否
3. 地理标志 部分
品种保护法 植物品种 否（德国品种局）
著作权法 著作权及其邻接权 否
由上表可见，除了著作权之外，德国专利与商标局负责了几乎所有工业产权的授权与管理事务。它在知识产权的行政管理上扮演着非常重要的角色。植物新品种权的授予和管理则是由德国品种局（Bundessortenamt，缩写BSA.）来实施。
德国品种局 不同于德国专利与商标局，它是一个独立的，由联邦政府的食品部门、农业部门及消费者保护部门监管的联邦高级行政机构。主要职能包括植物新品种权的授予、被保护植物品种的监管，为贸易、司法审判等实务提供帮助的“描述性品种目录”(Beschreibenden Sortenlisten)的公布，以及可交易植物品种的许可等。品种局的总部设于汉诺威，在德国境内共有13个审查点。
一、 工业产权确权诉讼
（一） 权利授予
德国专利与商标局(DPMA)是一个由德国联邦司法部管辖的联邦高级行政机构，是管理德国工业产权的中心。其首要任务就是工业产权的授予和管理。DPMA的工作程序和原则主要在相应的保护法、条令和指南中得到了明确，此外，部分行政法规也有一些规定。联邦专利与商标局的职能主要由四个部门行使：专利部(下设两个分部)、信息与交流部、商标与外观设计部、中心行政与法律事务部。德国专利与商标局一方面是负责受理、审查申请和授予权利，另一方面则是负责权利授予之后的事务 。它的总部设在慕尼黑，拥有2400名雇员。
申请人向DPMA提出申请后，DPMA要从实质和形式两方面进行审查，如果这两方面出现瑕疵，申请人可以在规定期限内进行补充。瑕疵被弥补的，则确定授权，反之则被驳回。DPMA在该程序中以“命令(Beschluss)”的方式对相关事宜做出决定。对驳回决定不服的，可以在该决定发出后的1个月内向DPMA提出申诉，如果申诉无法达到救济效果，则可以向德国联邦专利法院提出上诉。
（二）联邦专利法院提供的法律救济
联邦专利法院(缩写：BPatG)于1961年在慕尼黑成立，属于德国基本法中所规定的联邦法院(Bundesgericht)，它与州高级法院(Oberlandesgericht)的级别相同,是处理工业产权纠纷的专业法院。需要特别注意的是，它并非行政法院，而是正规的司法机关。它的主要任务就是处理对德国专利与商标局决定不服而提起的上诉案件。准确地说，联邦专利法院受理的案件包括 ：
1.当事人针对德国专利与商标局决定提起的有关专利、商标外观设计、实用新型和集成电路布图设计的上诉；
2.当事人针对联邦品种局(Bundessortenamt)的决定提起的有关植物新品种的上诉；
3.2002年1月1日至2006年6月30日期间针对专利授权提出的异议；
4.当事人针对德国专利及德国境内的欧洲专利权的无效宣告
5.当事人针对专利或实用新型的强制许可之授予或撤销提起的诉讼，以及要求调整法院通过判决确定的强制许可使用费的案件。
需要注意的是，联邦专利法院只是对相关工业产权是否应当受到登记保护或者是否应当取消登记保护做出判断，它无权受理工业产权侵权案件。
联邦专利法院的审判机构
BPatG由院长、主席法官和其他法官组成。他们均为具有法定资格的法官(又称法律法官)或者具有技术专长的技术法官。技术法官是一个比较特殊的法官群体。他们的法律地位在法官法第120条和专利法第65条中都得到了明确。与法律法官一样，技术法官也被赋予终身称号，有着与法律法官相同的权利和义务。但他们又分别是某特定技术领域的专家。根据专利法第56和26条第2款的规定，被任用为技术法官的人必须是在德国或者欧盟境内的大学或相关科研机构毕业并通过了技术或自然科学相关方面的国家级或学院级考试，且至少在自然科学或技术领域有5年以上的工作经历。此外，技术法官还必须具备法定的法官资格，也就是说，他们必须经历其他法官必须经历的专业学习（尤其在专利法方面）与专业考核历程。由于对技术领域和法律领域都有较高要求，技术法官一般从德国专利与商标局的资深技术审查员中选任。
联邦专利法院现共有116名法官，其中有62名法律法官与54名技术法官 ，其他公职人员有144名。院长对院内的法官、公务员、雇员及其他工作人员进行监管。
联邦专利法院现有29个审判庭，分为上诉庭(Beschwerdesenate)与无效庭(Nichtigkeitssenate)。其中共有4个无效庭，25个上诉庭。25个上诉庭中有1个实用新型上诉审判庭、13个技术上诉审判庭、9个商标上诉审判庭、1个品种保护上诉审判庭和1个法律上诉审判庭。
其中，实用新型审判庭负责实用新型与集成电路布图设计方面的案件；13个技术审判庭之间有明确的领域分工，例如：第六技术审判庭主要负责水利、建筑、基础设施建设等方面的纠纷；第七技术审判庭主要负责机械制造领域的案件，如航天及航海机械工业、制冷制热机械、发动机等；第九技术审判庭主要负责交通工具行业，如汽车、火车、航空器制造业等。
由于不涉及技术问题，所以商标上诉审判庭、法律上诉审判庭和特定程序中的实用新型上诉审判庭的审判人员由3名法律法官组成。除此之外，其他上诉庭在审理不同类型的案件时，必须根据单行法的相关规定对法律法官与技术法官进行混合委任。
--- 技术审判庭由4人组成，1名法律法官和3名技术法官。由技术法官担任审判长；
--- 无效庭在审理专利无效、授予或撤销强制许可、调强制许可使用费及强制许可程序中的临时处分(einstweilige Verfuegung) 案件时，共有5名审判人员。由一名法律法官担任审判长，再由另外一名法律法官和三名技术法官担任审判员（专利法第67条）。除这些案件外，无效庭由三名法官组成，其中至少有一人是法律法官（一般情况下由两名法律法官和一名技术法官组成）；
--- 品种保护审判庭由2名技术法官和2名法律法官组成，审判长由法律法官担任(品种保护法第34条第5款)，但如果案件只涉及品种保护法第30条规定的品种名称变更时，则只需由三名法律法官组成。
无论在上诉庭还是无效庭，只有被委任参与审判的法律法官与技术法官才能对审理结果进行建议和表决。表决采用服从多数原则，出现表决数相同的情况时，以审判长的意见为主。表决必须依一定顺序进行。根据专利法第70条第3款，审判人员中工龄最短者最先表决，工龄相同时，年龄最小者最先表决。审判长最后表决。这种由不同领域的专业人员组合而成的审判庭对保障判决的正确与高效有着极其重要的作用。
联邦专利法院审判中的原则
联邦专利法院适用的程序规则主要见于德国专利法和商标法等单行法中，而这些单行法在程序上的不足又恰好可以被民事诉讼法中的相关规定弥补。所以，联邦专利法院适用的仍然是民事范畴的诉讼法，而非行政诉讼法。为了更加清晰地了解德国联邦专利法院的在实际案件中的审理情况，我们有必要简单地介绍一下专利法院在运作中必须遵守的一些程序上的法律原则：
1.申请原则，即不诉不理。
2.审查原则。法院有权不拘于申请人的诉讼请求，对案件事实进行调查研究，而且法院的调查不受诉讼参与人举证或者调查举证申请的影响 。审查范围包括事实问题与法律问题。
3.无强制代理。诉讼参与人可以自行参与，也可授权代理人参与诉讼。适格的代理人包括律师、专利代理人、专利公职人员以及获得许可的人员，如专利工程师。但在德国境内无住所或分支机构的当事人必须委任一名专利代理人或律师参加诉讼。
广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会关于修改《深圳经济特区人民警察巡察条例》的决定

（2003年10月28日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 2003年10月28日深圳市人民代表大会常务委员会公告第96号公布 自通过之日起施行）



深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十八次会议审议了市政府提出的关于提请审议《深圳经济特区社会治安综合治理条例》等法规修正案（草案）的议案，决定对《深圳经济特区人民警察巡察条例》作如下修改：

第八条第二项修改为：“发现流浪乞讨人员的，应当告知其向救助站求助；对其中有求助要求的残疾人、未成年人和行动不便的其他人员，应当引导、护送到救助站”。

本决定自通过之日起施行。

《深圳经济特区人民警察巡察条例》根据本决定进行相应修正。
第一章　总则

　　第一条　为维护深圳经济特区（以下简称特区）社会治安和公共秩序，加强城市管理，保护公民合法权益，从严治警；提高巡逻警察（以下简称巡警）的素质，保障巡警依法行使职权；根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》和有关法律规定，结合特区实际，制定本条例。
　　第二条　深圳市公安局设立巡警支队，支队下设大队、中队。
　　巡警的巡察工作适用本条例。
　　第三条　巡警在城镇的道路、广场按照巡警支队确定的巡区、巡段进行昼夜巡察。
　　巡警应当二人以上一同巡察，以徒步为主，机动车和非机动车为辅。
　　第四条　巡警巡察以治安管理为主，同时维护城市管理秩序。
　　第五条　巡警巡察应当坚持教育和处罚相结合的原则。
　　第六条　巡警应当加强自身建设，提高政治业务素质，严格执行纪律和奖惩制度，实行科学化、规范化的管理，建立严格的监督制度和错案追究制度。
　　第七条　巡警必须依靠人民的支持，保持同人民的密切联系，倾听人民的意见和建议，接受人民的监督，维护人民的利益，全心全意为人民服务。

第二章　职责与职权

　　第八条　巡警在巡察中依法履行下列职责：
　　（一）维护社会治安和公共秩序，接受报警，预防、制止、打击各类违法犯罪活动；
　　（二）发现流浪乞讨人员的，应当告知其向救助站求助；对其中有求助要求的残疾人、未成年人和行动不便的其他人员，应当引导、护送到救助站；
　　（三）制止精神病人、醉酒人在公共场所的肇事行为；
　　（四）制止妨碍公共秩序的纠纷；
　　（五）协助交通管理部门的人民警察（以下简称交警）维护交通秩序。现场没有交警时，处罚交通违章行为，调解、处理轻微交通事故，及时疏导交通；
　　（六）维护城市管理秩序，制止和查处乱摆卖、乱丢垃圾废物、破坏市政公用设施和园林绿化、违反规定携犬进入道路广场等行为；
　　（七）救助突然受伤、患病、遇险等急需帮助的人，帮助遇到困难的残疾人、老年人、孕妇和儿童；
　　（八）为行人指路，受理拾遗物品；
　　（九）参加突发性灾害事故的援救工作；
　　（十）接受巡察区域外的紧急求助和报警；
　　（十一）依法由巡警履行的其他职责。
　　第九条　巡警在巡察中行使下列职权：
　　（一）查验身份证件及其他证件；
　　（二）盘问、检查、留置有违法犯罪嫌疑的人员，检查、扣留与违法犯罪嫌疑行为有关的车辆、物品；
　　（三）对违反法律、法规的人当场处罚、传唤或者强制传唤；
　　（四）缉捕现行或被通缉的犯罪人员；
　　（五）对精神病人、醉酒人、流浪乞讨人员、非法进入或者逾期滞留特区的人员，采用临时约束措施，并按照有关规定处理；
　　（六）在追捕、救援、救护等特殊情况下，经出示工作证件，有权临时征用机关、团体、企业、事业单位以及个人的交通、通讯工具，但用后应当及时归还，并支付合理费用；造成损坏的，应当补偿。
　　第十条　巡警巡察应当快速反应，及时处置发生的事件。巡警接到报警，应当在十分钟内到达现场并依法履行职责。
　　第十一条　巡警巡察时应当恪尽职守、秉公执法，做到：
　　（一）按规定着警服，佩戴巡警标志；
　　（二）依法使用巡察装备；
　　（三）遵守法律、法规和纪律；
　　（四）勤政爱民，礼貌待人；
　　（五）举止端庄，文明执勤。

第三章　违法行为与处罚

　　第十二条　巡警对妨害公共安全、扰乱社会治安或者城市管理秩序，尚不够刑事处罚的行为，有权依照本条例作出处罚。
　　第十三条　有下列行为之一的，依法处十五日以下拘留或者收容教育、劳动教养，可并处五千元以下罚款：
　　（一）进行赌博活动的；
　　（二）出售、出租或者传播淫秽物品的；
　　（三）从事卖淫嫖娼或者淫亵活动的；
　　（四）非法持有、吸食、注射毒品的；
　　（五）非法携带、存放枪支、弹药或者有其它违反枪支管理规定行为的；
　　（六）非法制造、贩卖、携带、存放管制刀具的；
　　（七）盗窃、诈骗、敲诈勒索、抢夺公私财物的。
　　第十四条　有下列行为之一的，处一千元以下罚款，或者依法处十五日以下拘留：
　　（一）结伙斗殴，寻衅滋事，侮辱妇女或者进行其他流氓活动的；
　　（二）殴打他人，造成轻微伤害的；
　　（三）造谣惑众，煽动闹事的；
　　（四）谎报险情，制造混乱的；
　　（五）哄抢、故意损坏公私财物的；
　　（六）胁迫、操纵或者诱骗未成年人从事乞讨、劳务活动，表演恐怖、残忍节目、摧残其身心健康的；
　　（七）违反规定运输或堆放易燃、易爆、剧毒物品和放射性物质的；
　　 （八）阻碍国家工作人员依法执行公务的。
　　第十五条　有下列行为之一的，处警告或者八百元以下罚款，或者依法处十五日以下拘留：
　　（一）明知是赃物而购买的；
　　（二）倒卖车票、船票、飞机票、文艺演出或者体育比赛入场券及其它票证的；
　　（三）例用封建迷信手段扰乱社会秩序或者骗取财物的；
　　（四）营运车辆司售人员或者其它人员强行拉客的；
　　（五）在车站、机场、码头等场所强行为旅客搬运行李或者以带路等方式为名索取费用的。
　　第十六条　有下列行为之一的，处警告或者二千元以下罚款，或者依法处十日以下拘留：
　　（一）在禁火区域吸烟、使用明火的；
　　（二）埋压、圈占或者损毁消防设施的；
　　（三）违反规定，占用消防间距或者堵塞消防专用通道的；
　　（四）违反规定运输、销售、燃放烟花爆竹的；
　　（五）扰乱抢险救灾秩序，影响抢险救灾的。
　　第十七条　机动车驾驶员有下列行为之一的，处警告或者二百元以下罚款：
　　（一）违反交通信号、交通标志、交通标线指示行驶车辆的；
　　（二）违章停放机动车辆的；
　　（三）在禁鸣区域内鸣喇叭的；
　　（四）驾驶的车辆排放黑烟污染环境的；
　　（五）以营利为目的，驾驶非营运机动车载客的。
　　第十八条　有下列行为之一的，处警告或者二十元罚款：
　　　（一）钻、爬交通隔离护栏的；
　　　（二）非机动车在机动车道路上行驶的；
　　　（三）非机动车道行或者违章载人载物的。
　　第十九条　机动车辆运载液体、散装物等污染路面的，可以暂扣驾驶员的驾驶证，责令其清理路面，并处三千元以下罚款。
　　当事人清理路面完毕并接受处罚后，应当及时返还暂扣的驾驶证。
　　第二十条　有下列行为之一的，责令当事人立即改正、限期清理或恢复原状，并按下列规定处罚：
　　（一）擅自在道路、广场上摆摊设点的，处警告或者五百元以下罚款；
　　（二）擅自在建筑物、构筑物等设施上涂写、刻画或者张挂、张贴的，在道路、广场上吊挂、晾晒、堆放物品的，处警告或者二百元以上五百元以下罚款；
　　（三）在道路上施工，未按规定设置围栏或其他明显标志的，处警告或者五百元罚款；
　　（四）污损国家保护文物、名胜古迹、公共场所雕塑的，处二百元以上一千元以下罚款；
　　（五）损坏或者擅自移动、拆除路牌和交通标志的，处二百元以上一千元以下罚款；
　　（六）破坏草坪、绿地、花卉、树木及绿化设施的，处二百元以上一千元以下罚款；
　　（七）违反规定制造噪音、排放废气，不听劝告的，处一百元以上五百元以下罚款；
　　（八）往道路上排水、排污，妨碍交通或者污染环境的，处二百元以上一千元以下罚款；
　　（九）擅自占据道路、广场、桥涵堆放物品或者搭棚建屋的，处二百元以上一千元以下罚款；
　　（十）擅自在道路、广场上设置广告或招贴牌、霓虹灯、遮挡棚等构筑物的，处一千元以上五千元以下罚款；
　　（十一）在道路、广场上施工作业，不及时清理保洁或者超时、超范围占用道路、广场的，处一千元以上五千元以下罚款；
　　（十二）擅自挖掘道路、广场的，处二千元以上五千元以下罚款。
　　第二十一条　有下列行为之一的，责令当事人立即清理，并按下列规定处罚：
　　（一）随地丢果皮、杂物的，处十元罚款；
　　（二）随地吐痰的，处二十元罚款；
　　（三）随地便溺的，处一百元罚款；
　　（四）乱倒或者焚烧废弃物、污物、垃圾的，处二百元罚款；
　　（五）从高空向下抛物的，处二百元罚款。
　　第二十二条　本章所列行为，有违禁品或者非法取得财物的，应当予以没收；被责令限期清理、恢复原状而逾期未清理、恢复原状的，巡警可请有关部门或专业单位清理、恢复原状，所发生的费用，由被处罚人承担。


第四章　裁决与执行

　　第二十三条　本条例规定的处罚，按下列权限进行：
　　（一）处警告、二百元以下罚款的，由巡警当场裁决；
　　（二）处二百元以上一千元以下罚款的，必须由巡警中队裁决并执行；
　　（三）处一千元以上五千元以下罚款、没收财物的，必须由巡警大队或巡警支队决定并执行；
　　（四）处拘留、收容教育、劳动教养的，由巡警大队或巡警支队报上级公安机关或劳动教养管理委员会依法决定。
　　第二十四条　巡警依法作出处罚决定或采取强制措施，必须遵守下列规定：
　　（一）应当开具公安机关统一印制的决定书；
　　（二）收取罚没款应当给被处罚人开具由财政部门统一印制的收据；
　　（三）当场处罚的，应当告知被处罚人到指定地点交纳罚款；
　　（四）暂扣财物或者证件的，应当开具暂扣凭证，并在当日执勤时间内上交巡警中队；
　　（五）扣留和没收财物应当开列清单，并按规定程序处理；
　　（六）应当告知当事人应有的法律权利。
　　第二十五条　罚没款全额上缴财政。
　　第二十六条　有下列情况之一的，应当移送或通知有关部门处理：
　　（一）损坏市政设施应赔偿损失的；
　　（二）超出巡警职权范围，依法应当由其他部门处理的。
　　移送的案件，应当附有案件移送书；受移送单位应当受理，除法律、法规另有规定外，不得再行移送，并将该案处理结果书面告知移送单位。
　　第二十七条　同一违法行为已经受过处罚的，不得重复处罚。
　　第二十八条　已满十四岁不满十八岁的人违反本条例规定的，从轻处罚；不满十四岁的人违反本条例规定的，免于处罚，但应当责令其监护人严加管教，造成损失需要赔偿的，由监护人赔偿。
　　第二十九条　除当场处罚外，被处罚人应当在接到罚款决定书之日起七日内到指定的地点交纳罚款。无正当理由逾期不交纳的，按日增加原罚款额的百分之五；拒绝交纳罚款的，依照有关法律规定处罚。
　　第三十条　当事人对巡警作出的行政处罚或强制措施决定不服的，可以在接到决定书之日起十五日内向市公安局申请复议。
　　复议机关应当在接到复议申请书之日起十五日内作出决定；不服复议决定的，可以在接到复议裁决书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。


第五章　管理与监督

　　第三十一条　巡警执行职务，依法接受人民检察院和行政监察机关的监督。
　　第三十二条　市公安局对巡警的执法活动进行管理和监督，发现其作出的决定、裁决有错误的，应当予以撤销或者变更，并追究有关人员的责任。
　　第三十三条　巡警支队设立督察队，佩戴特殊标志，对巡警的巡察行为进行监督，接受投诉、检举，纠正不当的巡察行为。
　　第三十四条　巡警巡察实行定点登记和巡察岗位轮换制度。
　　第三十五条　公民或者组织对巡警的违法、违纪行为，有权向市公安局或者人民检察院、行政监察机关检举、控告。受理检举、控告的机关应当及时查处，并将查处结果告知检举人、控告人。
　　第三十六条　巡警有下列行为之一的，巡警支队应当立即停止其执行职务或者给予禁闭处分；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任：
　　（一）擅离职守或者不依法履行职责；
　　（二）徇私舞弊，枉法裁决；
　　（三）以权谋私，贪污受贿；
　　（四）打人骂人，侮辱人格；
　　（五）故意毁损被检查人证件、物品；
　　（六）处罚、扣押物品不按规定出具单据或法律文书，暂扣物品或证件不在当班内上交；
　　（七）滥用职权，违反规定使用武器、警械；
　　（八）其他违法违纪行为。
　　第三十七条　巡警在执行职务中，侵犯公民或者组织的合法权益造成损害的，应当依照《中华人民共和国国家赔偿法》和其他有关法律、法规的规定给予赔偿。
第六章　附则
　　第三十八条　本条例所说的“以上”、“以下”，包括本数在内。
　　第三十九条　深圳市人民政府可以根据本条例制定实施细则。
　　第四十条　本条例自１９９５年１０月１日起施行。