新劳动合同法下试用期法律适用指引

李迎春律师 原载于劳动合同法网http://www.ldht.org


　　用人单位与劳动者在履行劳动合同的过程中，因处于试用期内而产生的劳动争议已经越来越多，如试用期被随意解除劳动合同、试用期工资偏低、试用期辞职被要求赔偿用人单位招录费用等等，本文以劳动合同法的最新规定为依据，结合司法实践中最容易出现的有关试用期的案件类型，就试用期内所涉及的一些法律问题进行归纳分析，以便于用人单位以及劳动者能够认识和理解试用期的相关法律政策，更好的适用法律，规范自己的行为，减少不必要的劳动争议。

一、试用期的概念及期限规定

根据《高级汉语词典》的解释，“试用”是使某人受到一段时期的检验或试工以便能确定这人是否适合于做某事，“试用期”是指在正式使用之前的应用期间，看是否合适。《劳动部办公厅对的复函》对试用期作了如下的定义：试用期是用人单位和劳动者建立劳动关系后为相互了解、选择而约定的不超过六个月的考察期。劳动部《关于实行劳动合同制度若干问题的通知》（劳部发[1996]354号）中规定：“按照《劳动法》第21条的规定，劳动合同可以约定不超过六个月的试用期。劳动合同期限在六个月以下的，试用期不得超过十五日；劳动合同期限在六个月以上一年以下的，试行期不得超过三十日；劳动合同期限在一年以上两年以下的，试用期不得超过六十日。”
《劳动合同法》对试用期期限规定得更加具体，《劳动合同法》第十九条规定：劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。
另外，除了企业员工试用期外，还有两种试用期，一是国家公务员的试用期，按照《国家公务员暂行条例》的规定，机关新录用的国家公务员实行一年试用期，试用期间实行试用期工资标准。期满合格正式录用，期满不合格的取消录用资格。二是事业单位聘用合同试用期。期限一般不超过三个月，特殊情况可以延长，但最长不超过六个月；被聘人员为大、中专应届毕业生的，可延长至十二个月，该试用期包括在聘用合同期内。

二、试用期和见习期、学徒期的区别

关于学徒期与试用期，根据劳动部办公厅对《关于劳动用工管理有关问题的请示》的复函（劳办发［1996］5号）的规定，学徒期是对进入某些工作岗位的新招工人熟悉业务、提高工作技能的一种培训方式，在实行劳动合同制度后，这一培训方式仍应继续采用，并按照技术等级标准规定的期限执行。试用期是用人单位和劳动者建立劳动关系后为相互了解、选择而约定的不超过六个月的考察期。试用期和学徒期包含在劳动合同的期限内，试用期和学徒期可以同时约定，但试用期不得超过半年。
见习期是对应届毕业生进行业务适应及考核的一种制度，不是劳动合同制度下的概念，而是人事制度下的做法。劳动部办公厅对《劳动用工管理有关问题的请示》的复函（劳办发［1996］5号）中规定：大中专、技校毕业生新分配到用人单位工作的，仍应按原规定执行为期一年的见习期制度，见习期内可以约定不超过半年的试用期。随着毕业分配制度的变革，企业用工制度的变化，实践中见习期制度已经不多见，将慢慢退出历史舞台。

三、新、旧法关于试用期规定的细微变化

（一）试用期期限的变化。劳动合同法对于试用期的期限较以往的规定更加具体：
1、劳动合同期限在一年以下的试用期限：
旧法：劳动合同期限在六个月以下的，试用期不得超过十五日；劳动合同期限在六个月以上一年以下的，试行期不得超过三十日；
新法：劳动合同期限不满三个月的，不得约定试用期，劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月。
2、劳动合同期限在一年以上的试用期限：
旧法：劳动合同期限在一年以上两年以下的，试用期不得超过六十日。可得出结论，二年以上的，试用期最长可达六个月。
新法：劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。
（二）有关试用期适用的变化
1、以完成一定工作任务为期限的劳动合同的试用期限：
旧法：没有具体规定，可以约定试用期。
新法：以完成一定工作任务为期限的劳动合同，不得约定试用期。
2、不能重复约定试用期的适用
旧法：试用期适用于初次就业或再次就业时改变工作岗位或工种的劳动者，用人单位对工作岗位没有发生变化的同一劳动者只能试用一次。
新法：同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期，即使工作岗位或工种发生变化，或者劳动者离职后重新入职，都不得再约定试用期。

四、用人单位以其它形式或口头约定试用期而未签订劳动合同的问题

实践中很多用人单位口头或以其他形式（如在入职登记表或员工手册中载明试用期）与劳动者约定三个月或六个月试用期，但不签订劳动合同。这种口头或者以其它形式约定的试用期满后，用人单位认为该劳动者试用合格，就签订正式劳动合同，如果用人单位认为不符合录用条件，就解除劳动关系。笔者认为，用人单位该做法是违反法律规定的，在发生劳动争议时往往会处于被动地位而导致败诉。
劳动部在《关于贯彻执行若干问题的意见》第十八条规定，劳动者被用人单位录用后，双方可以在劳动合同中约定试用期，试用期应包括在劳动合同期限内。《劳动合同法》第十九条第四款规定：试用期包含在劳动合同期限内。根据该规定，我们可以知道试用期存在的前提是劳资双方签订了劳动合同，试用期存在于劳动合同期限中，双方没有订立劳动合同，试用期当然不可能存在，所谓皮之不附，毛将焉存？
案例：张某于2007年1月份入职深圳某电子厂，该厂未与张某签订劳动合同，但张某入职时填写的入职登记表下面有一行备注：新入职员工试用期为三个月。另外电子厂的《员工手册》中也规定：凡是新入职的员工，试用期均为三个月。张某工作二个多月后，公司以张某试用期不合格为由将张某辞退，张某不服，提起劳动仲裁，劳动争议仲裁委员会认为，根据法律规定，试用期包括在劳动合同期限内，电子厂虽在入职登记表及员工手册中规定试用期，但并未与张某签订劳动合同，因此，该试用期不存在，双方为事实劳动关系，电子厂将张某辞退应当支付经济补偿金。
解析：劳动合同法施行后，用人单位如果还在入职登记表或员工手册中载明试用期，而不与劳动者签订书面劳动合同，将面临很大的法律风险。首先，在入职登记表或员工手册中载明的试用期无效，视为无试用期，其次，不签订书面劳动合同超过一个月不满一年的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。超过一年仍不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。

五、用人单位只签订单独的试用期合同的问题

司法实践中大量用人单位为了避免与劳动者订立劳动合同，往往在招用劳动者时与劳动者签订一个单独的试用合同，期限一般为三个月到六个月不等，在试用期合同期满后再决定是否正式聘用该劳动者。用人单位这样做的目的往往是为了规避法律，在试用期使用廉价劳动力，方便解除劳动合同。《劳动合同法》规定：劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。
案例：小王新入职某贸易公司，公司人事主管告诉小王，为了考察小王的工作能力，先签订一个三个月的试用合同，试用期间月薪1500元，三个月试用期满，如果小王能够为公司带来新的订单，公司将签订正式劳动合同，正式合同期工资为2000元。如果三个月试用期小王没有达到公司规定的业绩，公司将不正式聘用小王，公司的做法是否合法？
解析：劳动合同法为了制止用人单位滥用试用期损害劳动者的权益，规定劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。本案中公司与小王签订的是一个单独的试用期合同，按照法律规定，该试用期是不成立的，视为公司与小王签订的劳动合同期限为三个月。

六、试用期内是否需缴纳社会保险

甘肃省人大常委会


甘肃省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法
甘肃省人大常委会



（1987年11月21日甘肃省第六届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 开采范围
第三章 采矿审批、登记
第四章 监督管理
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为合理开发利用和保护矿产资源，加强对乡镇集体矿山企业和个体采矿的管理，保障乡镇集体矿山企业和个体采矿者的合法权益，促进地方采矿业的发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》的有关规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 凡在甘肃省境内由乡镇办、村办、联户办及其他多种形式联合办的乡镇集体矿山企业和个体采矿者，必须遵守本办法。
第三条 矿产资源属于国家所有，地表和地下的矿产资源的国家所有权，不因所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。
开采矿产资源必须按照本办法，取得采矿权。未取得采矿权的，不得进行采矿生产。
采矿权不得买卖、出租，不得用作抵押。
第四条 对矿产资源实行有偿开采。乡镇集体矿山企业和个体开采矿产资源，必须按照国家和省人民政府有关规定缴纳资源税和资源补偿费。
第五条 对乡镇集体矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励、指导和帮助乡镇集体矿山企业的发展，指导、帮助和监督个人依法采矿。
矿产资源开发管理实行谁开发，谁保护；谁破坏，谁赔偿；谁污染，谁治理的原则。
第六条 甘肃省人民政府地质矿产主管部门主管全省矿产资源开发利用与保护的监督管理工作。
省辖市、自治州人民政府（地区行政公署）、县（市、区）、自治县人民政府矿管部门，是本行政区域内负责矿产资源开发利用与保护的监督管理机关，统一行使本行政区域内乡镇集体和个体采矿的监督管理职能。未设矿管部门的由人民政府指定有关部门兼管。其业务工作，接受上级
矿管部门管理和指导。
省、市州（地）、县人民政府的有关部门要协助同级矿管部门对乡镇集体矿山企业和个体采矿进行监督管理。

第二章 开采范围
第七条 允许乡镇集体矿山企业开采下列矿产资源：
（一）不适于国营矿山企业开采的小型矿床、矿点及零星分散矿产资源；
（二）国营矿山企业矿区范围内可以划给的边缘零星矿产资源，已关闭的国营矿山可以安全开采的残矿、尾矿；
（三）其他经国家或省人民政府指定开采的矿产资源。
第八条 允许个人采挖零星分散的矿产资源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及为生活自用的少量矿产。
第九条 下列区域内矿产资源，未经国务院授权的有关主管部门或省人民政府许可，不得开采：
（一）飞机场及国防工程设施圈定地区内；
（二）重要工业区、重要河流、重要水利工程、人畜饮用水源地附近一定距离以内；
（三）铁路和重要公路、隧道、桥梁、高压输电线路两侧一定距离以内；
（四）国家或省划定的自然保护区、重要风景区、名胜古迹所在地和重点文物保护区；
（五）对国民经济具有重要价值的矿区和实行保护性开采的贵重矿种；
（六）国家或省规定不得开采矿产资源的其他地区。
上述区域内已有的乡镇集体矿山企业和个体采矿者必须撤出。
第十条 乡镇集体矿山企业和个体采矿者，未经本办法第十三条规定的有关主管部门批准，不得进入国家正在进行地质勘探的作业区、规划建设的矿区和已批准开采的矿区范围内采矿。

第三章 采矿审批、登记
第十一条 乡镇集体矿山企业和个体采矿者申请采矿权应具备下列条件：
（一）矿产资源基本可靠，有一定的地质矿产资料；
（二）开采范围明确，不影响邻矿生产和安全，有合理的开采方案；
（三）有与建矿规模相适应的办矿资金、技术力量和设备条件；
（四）企业法人代表、主要管理人员和采矿当事人经过安全技术培训；
（五）有符合规定的安全生产、劳动保护和环境保护措施；
（六）开办中型矿山企业，应具备国营中型矿山企业的基本条件。
第十二条 审批机关和矿管部门核定（划定）矿区范围，应本着尊重历史、照顾现状的原则，根据批准的总体设计、初步设计或者改建、扩建设计所确定的矿区范围以及矿山现有生产能力、服务年限、批准的发展规划、矿体自然界限和资源合理开采方案，进行核定或划定。
审批机关自收到申请报告之日起，最迟要在两个月内作出批复。审批机关的工作人员必须严格执法，秉公办事，不得刁难、拖延，不得徇私舞弊。
第十三条 乡镇集体矿山企业和个体采矿按下列规定办理采矿审批、登记手续：
（一）乡镇集体矿山企业申请开采未规划建设的大中型矿床的个别地段和有重要经济价值的小型矿床，应向资源所在县（市、区）矿管部门提出申请，由矿管部门审查后报省有关矿业主管部门，矿业主管部门会同地质矿产主管部门审批，核定（划定）矿区范围，由省地质矿产主管部门
颁发采矿许可证。
（二）乡镇集体矿山企业申请开采国营矿区范围内的边缘零星矿产，应向矿山所在县（市、区）矿管部门提出申请，经审查签署意见后，报国营矿山企业主管部门批准，并会同省辖市、自治州人民政府（地区行政公署）核定（划定）矿区范围，由省地质矿产主管部门复核，矿山所在地
的省辖市、自治州人民政府（地区行政公署）矿管部门颁发采矿许可证。
（三）乡镇集体矿山企业申请开采一般小型矿床、个体采矿者申请开采零星分散矿产资源，经资源所在县（市、区）人民政府有关主管部门审批、划定矿区范围，由县（市、区）矿管部门复核，颁发采矿许可证，并报省地质矿产主管部门备案。
（四）个人申请采挖作为商品的普通建筑材料的砂、石、粘土和生活自用的少量矿产，经乡（镇）人民政府审核，由县（市、区）矿管部门审批、划定矿区范围，颁发临时采矿许可证。个人自采自用砂、石、粘土等普通建筑材料的管理办法，由县（市、区）矿管部门规定。
（五）外省或与外省合资的乡镇集体或个体申请到甘肃省办矿和跨地区、跨县境办矿，应由办矿单位提出申请，经户籍所在县（市、区）以上人民政府同意，矿产资源所在县（市、区）人民政府审查，按本办法有关规定办理审批、登记手续。
（六）正在建设和正在生产的乡镇集体矿山企业和个体采矿者，应在本办法施行之日起，集体矿山企业在六个月内、个体采矿者在三个月内补办采矿审批、登记手续。
第十四条 乡镇集体矿山企业和个体采矿者凭采矿许可证，按工商企业登记的有关规定，到工商行政管理部门核准登记，并办理其他有关手续。
第十五条 领取了采矿许可证和营业执照的乡镇集体矿山企业和个体采矿者，由资源所在县（市、区）矿管部门会同有关主管部门按批准标定的范围，共同埋设界桩或地面标志。
第十六条 采矿申请登记表、采矿许可证由省地质矿产主管部门统一印制。
第十七条 办理采矿登记手续，领取采矿许可证，应当按规定缴纳登记费和矿管费。征收费用的有关规定，由省地质矿产主管部门会同财政部门及有关主管部门另行制定。
第十八条 采矿许可证的有效期以批准的矿山服务年限为准；需要延长服务年限的，应当在有效期满前两个月内向登记管理机关办理延续手续。临时采矿许可证有效期为一年，到期后需要延续开采的，必须重新换发采矿许可证。
凡变更企业名称、开采矿种、开采方式、开采范围的，要经有关主管部门批准，并向登记管理机关办理变更登记手续，换领采矿许可证。
第十九条 关闭矿山企业和停止开采的，必须提前两个月向原批准机关提出申请报告，经原批准机关和同级矿管部门审核同意，会同矿山安全监察、环境保护等部门检查验收后，办理注销采矿证和营业执照等有关手续。
第二十条 除本办法规定的有关部门和登记管理机关外，任何单位和个人都不得收缴或吊销采矿许可证。收缴或吊销采矿许可证，要通知工商行政管理部门。
第二十一条 《矿产资源法》公布之前，已在国营矿山企业矿区范围内采矿的乡镇集体和个体采矿者先于国营矿山企业进入矿区范围的，按照《矿产资源法》第三十五条的规定处理；在国营矿山企业建矿之后进入矿区范围的，应当关闭或在指定地点开采。
《矿产资源法》公布之后，擅自进入国营矿山企业矿区范围内采矿的乡镇集体和个体采矿者，应令其撤出。

第四章 监督管理
第二十二条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须合理开发利用和保护矿产资源，在批准集体和个体办矿时，要规定资源总回收率指标。开采矿产资源要遵守采矿程序，严禁乱挖滥采、采富弃贫、采易丢难，提高回采率，降低贫化率。
乡镇集体矿山企业必须测绘井上、井下工程对照图。
第二十三条 乡镇集体矿山企业和个体采矿在开采主要矿产的同时，对具有工业价值的共生和伴生矿产，应当遵循综合开发、综合回收、综合利用的原则，综合回收利用；对于暂时不能利用的，应有必要的保护措施。
第二十四条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须严格执行国家和本省有关安全生产的规定，必须建立健全和认真执行各项安全生产责任制度。
第二十五条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须遵守国家和本省关于环境保护的规定。在开采矿区范围内，不准任意构筑建筑物、埋弃或排放尾矿和废石等有害物质；应回填采坑，有条件的要复土植树造田。
第二十六条 采矿用地应按照《土地管理法》规定办理。采矿给他人生产、生活造成损失的，应当负责赔偿，并采取必要的补救措施。
第二十七条 在采矿活动中，发现有重大科学价值的地质现象及文化古迹等，要加以保护，并立即报告有关部门。
第二十八条 乡镇集体和个体生产的矿产品，严格按照国家矿产品收购规定进行销售。
第二十九条 地质矿产部门、有关工业部门和国营矿山企业、地质勘查单位，应当按照积极扶持、有偿互惠的原则提供地质资料和技术服务，指导和帮助乡镇集体矿山企业和个体采矿者提高技术水平、资源利用率和经济效益。
第三十条 对少数民族地区、革命老根据地、边远贫困地区的乡镇集体矿山企业和个体采矿者开发利用矿产资源，应本着照顾人民群众生产、生活的原则，按照有关规定可以优先开发的矿产资源，予以优先安排。有关部门在提供各种服务方面要给予优惠。
第三十一条 乡镇集体矿山企业、个体采矿的矿区范围之间的争议，由当事人协商解决；协商不成的，由县级或县级以上人民政府矿管部门根据依法核定的矿区范围处理；跨省、区的矿区范围的争议，由省人民政府与有关省、区人民政府协商解决。

第五章 法律责任
第三十二条 乡镇集体矿山企业和个体采矿者，违反本办法有下列情形之一的，由颁发采矿证的矿管部门，根据不同情况，分别给予警告、罚款、通知银行停止拨款或者贷款、吊销采矿许可证的处罚，并通知工商行政管理部门吊销营业执照：
（一）超越核定（划定）的矿区范围进行采矿的；
（二）涂改、买卖、出租、抵押采矿许可证的；
（三）正在建设或者正在生产的乡镇集体矿山企业从本办法施行之日起满六个月、个体采矿满三个月，无正当理由不申请办理采矿登记手续的；
（四）违反本办法第十八条、第十九条规定，不办理采矿延续、变更、注销手续的；
（五）领取采矿许可证满六个月，无正当理由不进行建设或者生产的；
（六）违反本办法第二十二条、第二十三条规定，进行破坏性开采，造成矿产资源严重浪费和破坏的。
第三十三条 对未取得采矿许可证擅自进行采矿或者进入他人矿区范围内采矿的，依照《矿产资源法》第三十九条和国务院《全民所有制矿山企业采矿登记管理暂行办法》第二十四条的规定处理。
第三十四条 擅自破坏或移动矿区范围界桩或者地面标志的，由县（市、区）人民政府或其授权的管理部门责令责任者限期修复，并处以两千元以下的罚款。
第三十五条 擅自印制、伪造采矿许可证的，由矿管部门没收其印制、伪造证件和违法所得，并处以三千元以下的罚款。情节严重构成犯罪的，按《刑法》有关规定追究刑事责任。
第三十六条 盗窃、抢夺矿山企业和勘查单位的矿产品和其他财物的，破坏采矿、勘查设施的，扰乱矿区和勘查作业区生产秩序的，分别依照《刑法》和《中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定处理。
第三十七条 违反本办法第二十四条规定，只顾营利，不管安全生产，以至造成伤亡事故的，由有关部门根据具体情节，责令赔偿损失，给予罚款、吊销执照等处罚，触犯刑律的依法追究刑事责任。
第三十八条 违反本办法第二十五条规定，对有用尾矿，以及废渣、废水等有害物质任意排弃的，按国务院《征收排污费暂行办法》处理。
第三十九条 违反国家矿产品收购规定，收购和销售国家统一收购的矿产品的，按照《矿产资源法》第四十三条的规定处理。
第四十条 罚款和没收的违法所得，全部上缴当地财政。受罚单位和个人，必须在限期内到指定单位如数交付。
第四十一条 受处罚单位和个人对处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内，向当地人民法院起诉。逾期不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章 附 则
第四十二条 本办法适用于乡镇集体矿山企业以外的其他集体矿山企业。
第四十三条 本办法实施中的具体问题，由省地质矿产主管部门负责解释。
第四十四条 本办法自1988年1月1日起施行。



1987年11月21日