主诉检察官的权力界定及其活动原则

2000年12月18日 15:24 龙宗智

　　主诉检察官办案责任制的具体设置以及主诉检察官的职能活动方式，虽有高检的工作指导及有关文件作出规范，但各地情况不同，认识也不完全一致，因此具体做法不尽相同。笔者认为，主诉制作为一项重要的改革举措，只要不脱离这一改革的基本方向和性质，实际做法上有一些区别是正常的。对于符合实践需要，符合检察制度和诉讼制度发展方向的创新举措，还应当予以鼓励。但就改革中的基本问题，应当取得共识。这些问题，关系主诉制的运行机制，涉及检察活动尤其是公诉活动的内在规律，与检察制度和诉讼制度的整体构造有关。本文探讨主诉检察官权力界定和职务活动中几个比较突出及有争议的问题，意在塑造合理的主诉制运行机制，供实践中参考。

一、如何确定主诉检察官的职权范围

由于主诉制改革的实质是在检察机关内部重新配置检察权，适当界定主诉检察官权力的性质和范围必然是这项改革的一个基本点。高检有关文件对此作了一个界定，然而，这种基本的划分不可能全部解决检察机关内部日常的权力互涉和互动问题。为了操作适当，对规范性文件所确定的职权范围也应当理解其划分根据，下面对确定主诉官职权范围的一般原则作一探讨。

笔者认为，可以将确定主诉检察官职权范围的主要依据概括为两项原则。第一项是“法定原则”。所谓“法定原则”，是指主诉检察官行使权力，应当有法律的依据，不能违反法律越权办案。如法律规定应由检察长或检察院决定的事项不能仅由主诉检察官决定。这一原则，笔者在二论主诉制一文分析主诉制法律依据时已作了一定阐述，此处不赘。这里着重分析第二项原则，即“相当原则”。

所谓“相当原则”，指主诉检察官作出决定的权力应与该决定的性质和重要程度相适应。即使不违法，但对影响重大的业务事项，也不宜由主诉检察官单独决定。这一方面是因为目前仍然实行检察长负责制以及由检察院而非检察官依法独立行使职权的制度；另一方面也是为了保证重大事项的处理质量，通过监督制约防止出现差误。同时也是考虑到我国刑事司法受多种因素影响，对某些问题的处理不能不考虑方方面面因素，需要一种从社会政治角度分析问题的更为宏观的视野。①因此有的问题由检察长和检委会来考虑和决定更为适当。

把握这种“相当性”，大致可以考虑四个因素：

一是考虑决定的性质，看其属于程序性决定还是实体性处理。对于程序性事项，主要由主诉检察官决定，如起诉、退回补充侦查等公诉权行使中的程序性措施。实体性处理，包括撤销案件、决定不起诉等，意味着确认某人不构成犯罪或不追究其刑事责任，属于具有实体意义的程序决定，因其作为终局性、实体性和法律性的处置而具有“司法”的性质。目前体制和司法状况下，这类事项不宜由主诉检察官单独决定，而应由其提出意见报院里决定。有的检察院曾提出院里“管下不管上”的限权原则，即凡是根据侦查机关的意见提起公诉等，主诉检察官可以直接决定；凡是要纠正原侦查机关认定，尤其是准备撤案或不起诉的，应当由检察长及检委会把关，这与划分程序性和实体性问题并采用不同程序的基本精神是相通的。

二是考虑问题的影响程度，看是重大决定还是一般决定。对于某些程序性问题，如果关系重大，也不宜由主诉检察官单独处理。如变更或撤回起诉、对法院判决抗诉等。案件起诉原则上由主诉检察官独立决定，然而，对某些影响十分重大的案件，为保证质量，防止起诉不当，检察长也应注意把关（但应严格限制这类案件的数量，防止过分干预主诉检察官的工作）。再如批准逮捕，虽属程序性决定，但对公民权利及诉讼进程影响重大，即使实行捕诉统一，也不宜由主诉检察官独立决定，而应由检察长行使批准权。

三是考虑问题复杂程度。对于复杂的业务问题，尤其是主诉检察官感到处理起来有疑难的，可由院里把关。对疑难、复杂案件的起诉，允许主诉检察官提交检察长决定，特殊情况下，检察长可以主动干预。

四是考虑事项本身的属性，看是事实证据问题还是法律问题。按照事实和法律的两分法，事实问题主要依靠直接的证据审查建立内心确信，对法律问题，则可诉诸研究和讨论。因此对案件的事实和证据的认定，原则上由办理案件的主诉检察官负责并承担责任，对法律上的决定，在考虑前述诸因素的情况下可由检察长和检委会作出并对其负责。

二、怎样界定主诉检察官与起诉科（处）长的关系

在主诉制中，主诉检察官相对独立，同时也受到制约。“独立”与“受制”这对矛盾，主要涉及两重关系，一重是主诉检察官与检察长和检察委员会的关系，另一重是主诉检察官与部门领导即科（处）长的关系。应当说，前一重关系在法律上、法理上比较清晰，因为检察长领导检察院工作，在现行制度中，主诉检察官必须服从检察长的指令。但就第二重关系，即主诉检察官与部门领导的关系，目前应当说尚未厘清，存在一些模糊理解，需要在法理上作进一步解析。

检察官处理的事务可分为检察事务和检察行政事务。检察事务，属于检察权行使范围内的检察业务事项，主要是案件办理过程中的程序和实体问题。检察行政事务，是关于案件处理以外的检察工作相关事务，如考勤、纪律、学习培训、工作条件设置、检察官职级待遇和福利、国家政治方针和政策的学习贯彻等。检察行政事务中，还包括一种涉及业务的检察行政事务，如案件分配。案件分配本身并不涉及案件如何处理，但在实践中，司法分案权可能对案件处理的方式和结果产生较大影响，因为不同的法官或检察官对同一案件可能持不同看法并采用不同处置方式，而且不同的法官、检察官可能受其行政上的负责人影响的程度也不相同。②

就检察事务的处理而言，检察长和检察官均为权力行使主体，这一点各国相同。值得探讨的是部门负责人的地位和权力。人数较多的检察机关，检察院内设一些职能部门即“功能单位”，为什么内部要设立这些被称为“部、厅、处、科”的功能单位呢？日本检察总长伊藤荣树称，检察厅设部制的目的有两个：“一是大体确定检察官相互之间的事务分工，根据业务分工以谋求提高工作效益，同时明确责任所在；二是对拥有多数检察官的检察厅，可以大体上把分担事务性质相同的检察官集中在一起，便于上级进行适当的指挥监督。”[1]伊藤的解释是适当的。

部门的领导对检察行政事务承担领导责任，这一点不会发生异议。但其对案件的处理即检察事务是否具有领导权限，则涉及部门领导职务性质的界定问题。也就是说，科（处）长是单纯的行政协调人，还是可以作为检察长的业务代表，代表检察长或受检察长的委托分管某一方面的检察事务。

从法律上看，我国的检察官法和检察院组织法对这一问题的规定是不明确的。根据这两项法律，检察员、检察长、检委会委员是法律所确认的检察官职务，即法律职务，而科（处）长不是法律职务。关于领导关系，检察院组织法第三条规定，“各级人民检察院设检察长一人,副检察长和检察员若干人。检察长统一领导检察院的工作。”可见检察长的领导权限十分明确。而该法第二十条规定：“最高人民检察院根据需要，设立若干检察厅和其他业务机构，地方各级人民检察院可以分别设立相应的检察处、科和其他业务机构。”但对这些内设机构的领导职务及其权限并未作出规定。因此，从法律上讲，可以由检察机关自行确定内设机构及其领导的工作范围及管理权限。

从法理上分析，科（处）长与作为行政协调人的法院业务庭的庭长是有区别的，因为庭长不能决定其他法官审理的案件，不能以任何方式损害法官的独立性。但检察机关行政性（突出表现于“检察一体制”）的存在，使科（处）长既可以作为行政协调人，又可以作为分管某一部分业务的检察长的业务代表。在后一种意义上，科（处）长实际上是检察长的业务助理。据笔者所了解的有限情况，其他一些国家检察院的部门领导确实可能代表检察长作为部门业务的管理者，而不是单纯的行政协调人。有的国家，检察院只设一名检察长作为官署首长，再设几名检察长助理分管不同业务，有的兼任业务部门领导。这里以设计比较精密的日本的检察制度为例作一分析。

根据日本法务省发布的《检察厅事务章程》及其附表，日本最高检察厅、高等检察厅、地方检察厅分别内设三至六个部。其中东京和大阪两个地方检察厅为设部最多的检察机关，分别内设六个部，即总务、刑事、公安、特别侦查和公判部等。

检察机关下设各部部长的选任及职权，是由《检察厅事务章程》第6条规定的：

1．检察厅的部（除前条第3款规定的临时部外）设置部长，由法务大臣从该厅的检察官中任命。2．最高检察厅的部长，奉检察总长的命令，总管部所管的事务，并指挥监督所属检察事务官、检察技术官和其他职员。3．高等检察厅和地方检察厅的部长，奉该厅首长的命令，总管部所管的事务，并指挥监督其职员。

根据有关解释，“总管”与“掌管”是有区别的。“总管”，是对事务进行“综合性的统率和管理”，部首长对本部事务进行“总管”，包括检察事务与检察行政事务。但在管理时，必须考虑每一检察官都是“独立官厅”，而检察事务本来就属于每个检察官应有的权限这一特点。

除了“总管”的权力外，部长还享有对部内职员的指挥监督权。但其范围因机关不同而有所区别。对高等检察厅和地方检察厅来说，检察长指挥监督的对象是隶属该部的检察官、检察事务官、检察技术官等全体职员。与此相对，对最高检察厅来说，则仅指这些人中除检察官以外的人。因为最高检察厅的检察官，每个人以直接辅助检事总长为原则，至于属于哪个部，只不过是大体确定分担的事务，而部长不过是以该部检察官中的首席者的地位，总管该部所管的事务。[2]

以上规定说明两点，其一，总的看，日本检察机关的部门领导，在尊重检察官独立权限的同时，对检察业务也具有一定的管理权限，不是单纯的行政协调人；其二，在最高检察厅，部门领导对检察官所处理的检察事务，除“总括性管理”外，不具有直接的指挥监督权力；但在高等和地方检察厅，部门领导则具有这种权力。

山东省人大常委会


山东省农业机械管理条例


（1994年12月6日省八届人大常委会第11次会议通过 根据1997年10月15日省八届人大常委会第30次会议关于修订 《山东省农业机械管理条例》等十一件地方性法规的决定修正）



第一章 总则
　　第一条 为加强农业机械管理，建立健全农业机械社会化服务体系，保障农业机械生产者、销售者、使用者的命法权益，加快农业现代化伐，促进农村经济发展，根据国家有关法律、法规，结合本省实际情况，制定本条例。
　　第二条 本条例所称农业机械，是指用于种植业、林业、畜牧业、渔业、农副产品加工业的动力机械及其配套作业机械。
　　第三条 凡在本省行政区域内从事农业机械生产、销售、使用、维修等活动的单位和个人，均须遵守本条例。
　　第四条 各级人民政府应当将农业机械事业纳入国民经济和社会发展计划，增加对农业机械事业的投入，鼓励开展农业机械科学技术研究，发展农业机械教育事业，完善农业机械服务体系，逐步实现农机械化。
　　第五条 县级以上农业机械管理部门是同级人民政府的农业机械行政主管部门，负责本辖区内的农业机械管理工作，其职责是：
　　（一）贯彻执行国家和省有关农业机械化的方针、政策和法律、法规；
　　（二）拟订农业机械化发展规划，并负责组织实施；
　　（三）组织开展农业机械化科研、技术推广和人员培训工作；
　　（四）按规定负责农业机械的鉴定的安全监督管理工作；
　　（五）指导农业机械社会化服务体系建设，培育发展农业机械服务市场；
　　（六）负责农业机械化事业的统计和资金、物资的管理工作；
　　（七）法律、法规规定的其它职责。
　　第六条 县级以上畜牧、林业、渔业等行政管理部门依照同级人民政府规定的职责，负责本行业的农业机械的管理工作，并接受农业机械行政管理部门的指导和监督。
　　县级以上机械工业行政管理部门负责本行业农业机械科研与生产的管理工作。
　　第七条 对在发展农业机械化事业中做出突出成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或都农业机械行政管理部门给予表彰和奖励。
　　第二章 科研与生产
　　第八条 各级人民政府鼓励和支持农业机械科研单位和生产企业引进及开发先进、适用的农业机械，鼓励和支持农业生产经营组织和农业劳动者使用先进、适用的农业机械。
　　第九条 农业机械的科研和生产应当研制生产中急需、配套的先进农业机械为重点，逐步实现农业生产全过程机械化。
　　第十条 农业机械科研和推广所需经费，应当列入财政预算，并随着经济的发展逐年增加。
　　各级人民政府筹集建立的农业技术推广资金，应当安排一定比例专项用于农业机械的推广应用，任何单位和个人不得截留或者挪用。
　　第十一条 各级人民政府应当采取措施，保障和改善农业机械科研的推广人员的工作条件和生活条件，保持农业机械技术推广机构和专业技术人员的稳定。
　　第十二条 农业机械新产品正式投入生产前，必须按国家有关规定进行鉴定。末经鉴定或者是鉴定不合格的，不得投入生产。
　　实行强制推广鉴定的拖拉机、联合收获机、内燃机、脱粒机、粉碎机、铡草机等农业机械，必须经省农业机械试验鉴定站鉴定合格并发给推广许可证后，方可批量生产。
　　第十三条 农业机械生产企业必须具备与所生产的农业机械相适应的生产条件。实行生产许可证管理的农业机械，生产企业必须在取得该产品的生产许可证后，方可生产。
　　第十四条 农业机械生产企业必须对其生产的产品质量负责。农业机械产品质量应当符合下列要求：
　　（一）具备产品应当具备的使用性能；
　　（二）不存在危及人身、财产安全的不合理危险，有保障人体健康、财产安全的国家标准、行业标准的，应当符合该标准；
　　（三）符合在产品或都其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量养况。
　　第十五条 禁止生产国家明令淘汰的农业机械产品。
　　第十六条 农业机械生产企业的管理部门应当加强对农业机械生产企业的监督管理，保证产品质量。
　　第十七条 技术监督管理部门应当对农业机械产品质量进行抽查，也可以授权有相应技术能力的单位进行抽查，并公布抽查结果。
　　第十八条 农业机械生产企业应当保证农业机械零配件的生产供应。在农业机械停产后的保供期内，由该产品的生产企业负责供应零配件。保供期由机械工业行政管理部门与农业机械行政管理部门共同商定。
　　第三章 销售与使用
　　第十九条 农业机械销售企业必须具备一定的检测手段和保管养护条件，配备熟悉所售产品知识的人员。
　　第二十条 农业机械销售者必须严格执行进货检查验收制度。进货时就当验明产品合格证明和其他标识；对实行生产许可证和推广许可证管理的产品，还必须验明生产许可证和推广许可证。
　　第二十一条 农业机械销售者必须对其销售的产品质量负责，并规定保证期。
　　在保证期内，应当负责对用户实行包修、包换、包退；因质量不会命标准给用户造成损失的，应当负责赔偿。
　　销售者依照前款规定负责包修、包换、包退或者赔偿损失后，属于生产者或者向其提供产品的其他供货者责任的，销售都有权依法向生产者或者供货者追偿。
　　第二十二条 农业机械销售者应当负责零配件的供应，以保证农业机械使用和维修的需要。
　　第二十三条 农业机械销售者必须执行国家价格管理规定，对其所销售的农业机械产品应当明码标价。
　　第二十四条 禁止销售国家明令淘汰的或者假冒伪劣的农业机械产品。
　　第二十五条 农业机械产品质量检验机构可以根据技术监督管理部门的授权，对销售的农业机械产品进行质量监督检验。
　　第二十六条 农业机械行政管理部门应当协助工商行政管理部门加强对旧农业机械交易的监督管理。经销旧农业机械不得以旧冒新，以资充好。
　　第二十七条 农业机械行政管理部门应当按照国家和省的有关规定，加强对农业机械的使用管理。
　　第二十八条 实行牌证管理的拖拉机、联命收获机、脱粒机等农业机械投入使用前，必须办理落户和申领牌证手续。
　　第二十九条 农业机械驾驶、操伤人员必须按规定接受专业技术培训，经考试考核合格并领取驾驶证、操作证后，方可驾驶、操作。
　　第三十条 农业机械驾驶、操作人员必须按规定持证驾驶、操作，严格遵守交通管理规则，执行农业机械安全操作规程，不得违章作业。
　　第三十一条 农业机械行政管理部门应当按照有关规定，建立农业机械更新报废制度。
　　第四章 服务体系
　　第三十二条 县级以上农业机械行政管理部门和乡（镇）农业机械管理服务站应当建立健全农业机械社会化服务体系，为农业生产经营组织和农业劳动者提供信息、农机及油料供应、农机维修、农机作业、工程开发、人员培训、技术咨询等各项服务，加强对集体和个体农业机械服务网点的业务指导。
　　第三十三条 县级以上农业机械行政管理部门所属的安全监理、农机修配、农机学校、技术推广等事业单位及乡（镇）农业机械管理服务站，应当按照各自的分工为农业机械化事业搞好服务，不得随意撤并；其兴办的以服务为目的的经济实体，实行自主经营、独立核算、自负盈亏，任何部门都不得向其收取法律、法规和规章规定以外的费用，也不得平调其财产。
　　第三十四条 各级人民政府及其教育行政管理部门应当重视农业机械化教育事业，为农业机械化事业培养合格人才。
　　改变农业机械化院校的性质或者撤销农业机械专业，应当报经有关部门批准。
　　第三十五条 农业机械化院校和设置农业机械专业的大中专院校，应当加强教学设施和教师队伍建设，保证教学和培训工作的需要。
　　各级农业机械化学校应当按照分工做好农业机械管理干部和农业机械驾驶、操作人员及其他专业技术人员的培训工作。
　　第三十六条 各级人民政府应当鼓励和支持农业生产经营组织和农业劳动者兴办各项农业机械服务业，建立服务网点，为农民提供各项农业机械服务。
　　第三十七条 乡（镇）、村集体经济组织应当根据自愿原则，组织本地农业机械拥有者，开展以机耕、机播、排灌、植保、收割、运输等为主要内容的农业机械服务。
　　第三十八条 农业机械拥用者为他人提供农业机械作业服务，其作业质量必须符命农业机械行政管理部门制定的作业标准；没有制定作业质量标准的，按农业机械拥有者和用户双方协商拟定的标准作业。作业质量不符命标准的，应当返工重作，或者减收服务费，赔偿经济损失。
　　第三十九条 农业机械维修者必须依照有关农业机械维修技术标准进行维修服务，并对维修质量负责。在保修期内，因维修质量造成损失的，应当返修或都赔偿经济损失。
　　第四十条 农业机械服务企业和农业机械拥用者的合法权益受法律保护，在法律、法规和规章规定之外，任何单位不得向其收取费用。
　　第四十一条 购置国家推广的某些大中型农业机械的单位和个人，当地人民政府可给予适当补贴，并在贷款等方面予以照顾。
　　第四章 法律责任
　　第四十二条 违反本条例第十四条、第十五条、第二十一条、第二十四条、第二十六条规定的，由工商行政、技术监督管理部门依照《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》等有关法律法规的规定处理。
　　第四十三条 违反本条例第十二条第二款规定，未取得推广许可证而批量生产实行强制推广鉴定农业机械的，由农业机械行政管理部门责令其停止生产，没收违法所得，并可处以违法所得一倍以上五倍 下的罚款。
　　第四十四条 违反本条例第十三条规定，未取得生产许可证而生产农业机械的，由机械工业行政管理部门责令其停止生产，没收违法所得，并可处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
　　第四十五条 违反本条例第二十八条规定，未办亘农业机械落户和申领牌证手续而使用农业机械的，违反本条例第二十九条规定，无证驾驶、操作农业机械的，由农业机械行政管理部门按照国家和省有关规定处理。
　　第四十六条 有关行政管理部门实施罚没处罚时，必须使用财政部门统一印制的罚没收据。罚没款项缴同级财政。
　　第四十七条 当事人对竽处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内向上一级机关申请复议，对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。期满不申请复议也不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　第四十八条 拒绝、阻碍有关行政管理部门的工作人员执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究型事责任。
　　第四十九条 农业机械等行政管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究型事责任。
　　第六章 附 则
　　第五十条 本条例自发布之日起施行。