中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令


第59号


《证券期货规章制定程序规定》已经2008年5月20日中国证券监督管理委员会第231次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年12月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席： 尚福林


二〇〇八年十月二十一日




证券期货规章制定程序规定


第一章 总 则

第一条 为了规范证券期货规章制定程序，提高规章质量和立法工作效率，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定》，制定本规定。

第二条 本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等。

第三条 规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释、修改、废止、汇编和翻译，适用本规定。

第四条 中国证监会法律部（首席律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责：

（一） 研究、拟订年度规章制定工作计划草案，组织、督促计划的执行；

（二） 起草或者组织起草规章草案；

（三） 审查规章送审稿，出具审查意见；

（四） 提请主席办公会议审议规章草案并作规章草案的审查报告；

（五） 办理规章公布与备案事宜；

（六） 组织、草拟规章解释、修改、废止的草案或者意见；

（七） 编辑证券期货法规汇编。

第五条 制定规章应当坚持科学立法、民主立法的原则，以法律、行政法规为依据，注重调查研究，立足我国证券期货市场的发展实际，增强规章的规范化程度和前瞻性、可操作性。


第二章 立项与计划

第六条 中国证监会每年年初制定年度规章制定工作计划。

第七条 中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年12月15日前，向法律部报送下一年度制定规章的立项申请。
立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。

第八条 法律部对立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，提请主席办公会议审议、通过。
年度规章制定工作计划应当明确规章的名称、起草部门、项目负责人、项目承办人、进度安排、完成时间等内容。

第九条 在年度规章制定工作计划执行过程中，中国证监会各部门可以根据实际工作需要提出调整建议。对拟增加的规章项目应当进行补充论证，报会领导批准后由法律部纳入年度规章制定工作计划。


第三章 起草与审查

第十条 中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门；重要的或者综合性的规章，可以由法律部起草或者组织成立专门的工作小组负责起草。

第十一条 起草部门应当按照年度规章制定工作计划完成起草任务。法律部应当督促起草部门执行年度规章制定工作计划。
起草部门应当定期向法律部书面报告起草工作进展情况。法律部将汇总后的进展情况及时报告会领导。

第十二条 起草部门可以邀请中国证监会派出机构（以下简称派出机构）、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位的公职律师等法制工作人员，以及有关专家、单位参与起草工作。
起草部门拟委托有关专家、单位起草规章草案的，应当商法律部后报会领导批准。未经批准，不得将起草工作委托给其他单位或者个人。
起草部门应当要求参与起草规章或者受托起草规章的有关专家、单位遵守保密等制度。

第十三条 在起草过程中，起草部门可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种形式广泛听取有关机关、组织和公民的意见。

第十四条 起草部门应当收集国内外的相关立法资料；开展立法调研的，应当制作调研报告；采取各种形式听取意见的，应当制作座谈会报告、论证会报告、听证会报告等相应的报告。

第十五条 规章内容涉及中国证监会其他部门职责或者与其关系密切的，起草部门应当征求相关部门的意见并充分协商；不能取得一致意见的，起草部门应当在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。
规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门应当充分征求相关单位的意见。

第十六条 起草规章不得违反上位法的规定，应当注意与现行规章的衔接。新起草的规章拟取代现行规章的，应当在草案中写明拟废止的规章的名称、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改的规章的名称、文号、条款或者内容。

第十七条 起草完毕后，起草部门应当制作规章送审稿及其说明，整理关于规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。
规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要制度、有关方面的意见等情况作出说明。
有关材料主要包括汇总的意见以及座谈会、论证会、听证会报告、调研报告、国内外相关立法资料等。

第十八条 报送审查的规章送审稿，应当由起草部门负责人签署；几个起草部门共同起草的规章送审稿，应当由几个起草部门负责人共同签署。

第十九条 法律部统一负责规章送审稿的审查。起草部门应当将规章送审稿及其说明、有关材料，一并报送法律部。

第二十条 法律部从以下几个方面对规章送审稿进行审查后，出具审查意见：

（一） 制定规章的基本条件是否成熟；

（二） 主要制度与现行法律、行政法规是否抵触；

（三） 起草部门是否已就规章的主要制度与中国证监会其他部门充分协调；

（四） 规章结构是否存在重大缺陷；

（五） 规章用语是否准确、简洁，内容是否明确、具体且并非对现行法律、行政法规、规章内容的简单重复；

（六） 需要审查的其他内容。

第二十一条 在审查过程中，法律部可以就规章送审稿涉及的问题，向起草部门了解情况；也可以会同起草部门进行调研，召开有关单位、专家参加的座谈会、论证会；需要征求但起草部门未征求国务院其他部门意见的，应当征求其他部门的意见。对于不能达成一致的重要不同意见，应当在审查报告中明确说明。

第二十二条 对于直接涉及公民、法人和其他组织切身利益或者涉及向社会提供公共服务、直接关系到社会公共利益的规章草案，可以向社会公开征求意见，但涉及国家秘密、国家安全或者证券期货市场敏感问题的除外。

第二十三条 经会领导批准，起草部门可以通过网站、报刊等媒体向社会公开征求意见。

向社会公开征求意见的，应当将征求意见稿及其起草说明在中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上刊登。

第二十四条 起草部门应当研究各方面的意见后，会同法律部对规章送审稿进行修改，形成规章草案和对草案的说明。
规章草案及其说明、审查报告由法律部提请主席办公会议审议。


第四章 决定、公布和备案

第二十五条 规章由主席办公会议审议决定。
主席办公会议审议规章草案时，可以由起草部门或者法律部作起草说明；起草部门作起草说明的，法律部作审查报告。

第二十六条 法律部应当根据主席办公会议的审议意见对规章草案进行修改，形成规章草案修改稿。规章草案修改稿会签起草部门后，报请主席签署，以中国证监会令的形式公布。

第二十七条 需要与国务院其他部门联合制定规章的，规章草案经中国证监会主席签署后，由法律部负责送国务院相关部门签署，以中国证监会令的形式公布。
国务院其他部门需要与中国证监会联合制定规章的，法律部或者归口业务部门参照本规定第三章、第四章的规定，办理起草、审查、提请审议等事宜。主席办公会议审议通过后，由法律部办理公布事宜。

第二十八条 规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。

第二十九条 规章应当明确规定实施日期。规章应当自公布之日起30日后施行。但是，可能严重影响证券、期货市场稳定或者公布后不立即施行将有碍规章施行的，经主席办公会议通过，可以自公布之日起施行。
法律部根据上述规定以及主席签署命令的时间，会商起草部门，确定规章实施日期。

第三十条 规章备案事宜，由法律部负责，按照《法规规章备案条例》的规定办理。


第五章 解释、修改与废止

第三十一条 中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出解释的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草规章解释草案，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。
中国证监会各部门对在实践中遇到的规章适用的新情况和新问题，可以文件会签审查的方式征求法律部意见，但应当明确需要会签审查的具体法律问题，并提出倾向性意见。法律部主要对法律问题与倾向性意见作会签审查，但是对于已经提出过会签意见的类似法律问题原则上不再会签。
法律部对于会签审查时发现的具有普遍性的法律适用问题，可以起草或者组织起草规章解释草案，会签中国证监会相关部门，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。

第三十二条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以修改：

（一） 因上位法的修改需要作相应修改；

（二） 因国家政策发生变化，有必要进行相应修改；

（三） 因证券、期货市场实际情况发生变化，已不能完全适应现实需要；

（四） 两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触；

（五） 其他情形。

中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出修改的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草修正案草案，提请主席办公会议审议、通过后，以中国证监会令的形式公布。

第三十三条 现行规章存在下列情形之一的，应当予以废止：

（一） 因上位法的废止或者修改而失去立法依据；

（二） 所规范的事项已由新的法律、行政法规予以规范；

（三） 所规范的事项由新的规章予以规范；

（四） 所规范的事项已不存在或者已执行完毕，规章无继续存在的必要；

（五） 其他情形。

中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出废止的建议。法律部可以根据有关部门的建议，提出废止的请示，报请主席办公会议审议、通过后，以公告形式公布。

第三十四条 中国证监会建立立法信息及时反馈制度。中国证监会各部门以及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位，在适用现行证券期货法律、行政法规、规章时，发现需要修改、解释的，可以及时向法律部报告。

第三十五条 法律部应当在每年第一季度对上一年度中国证监会公布的规章和规章以外的其他规范性文件（以下简称规范性文件）进行清理，报会领导批准后，以公告的形式公布。


第六章 汇编和翻译

第三十六条 法律部按照《法规汇编编辑出版管理规定》的规定，负责中国证监会规章和规范性文件的汇编工作，定期或者不定期地编辑证券期货法规汇编。证券期货法规汇编的内容包括：

（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；

（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政法规、决定和命令等；

（三） 中国证监会公布的规章和规范性文件；

（四） 司法部门公布的涉及中国证监会职责的司法解释等；

（五） 国务院有关部门公布的涉及中国证监会职责的规章和规范性文件；

（六） 其他文件。
证券期货法规汇编编辑完成后，交有关专业出版社出版。

第三十七条 规章需要翻译正式英文译本的，由起草部门在起草说明中予以说明，或者由法律部在审查报告中向主席办公会议提出建议，由主席办公会议作出决定。
主席办公会议作出翻译规章决定的，由法律部组织翻译、审定，起草部门和国际合作部予以协助。在翻译和审定工作中，法律部可以聘请相关专业组织或者人员予以协助。


第七章 附 则

第三十八条 中国证监会向国务院提出有关法律、行政法规的立法建议，报送法律、行政法规的立法规划、计划项目建议，由法律部负责办理。

第三十九条 证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。

第四十条 本规定自2008年12月1日起施行。《证券期货规章制定程序规定（试行）》（证监发[2003]28号）同时废止。

中国民用航空总局


中国民用航空快递业管理规定
1998年1月13日，民用航空总局


第一章 总 则
第一条　为了加强对航空快递业务活动的管理，促进航空快递业务健康、有序地发展,制定本规定。
第二条 本规定适用于在中华人民共和国境内从事航空快递业务的企业（以下简称航空快递企业）和其他与航空快递业务有关的当事人。
本规定所称“航空快递”，是指航空快递企业利用航空运输，收取发件人托运的快件并按照向发件人承诺的时间将其送交指定地点或者收件人，掌握运送过程的全部情况并能将即时信息提供给有关人员查询的门对门速递服务。
第三条　中国民用航空总局（以下简称民航总局）对航空快递业务实施行业管理，核发经营许可证。中国民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）根据民航总局的授权，对所辖地区的航空快递业务实施管理和监督。
第四条　航空快递企业应当为客户提供安全、快捷、准确、优质的服务，并根据本规定制定本企业的航空快递业务规程,向民航总局备案后向社会公布。

第二章 航空快递经营许可
第五条　经营航空快递业务，应当向民航总局申请领取航空快递经营许可证，并依法办理工商登记。
未取得有效的航空快递经营许可证的，不得从事航空快递业务。
航空快递企业设立分支机构，应当经民航总局批准。
第六条　经营航空快递业务的企业，应当具备下列条件：
（一）符合民航总局制定的航空快递发展规划、有关规定和市场需要；
（二）具有企业法人资格；
（三）企业注册资本不少于2500万元；
（四）具有固定的独立营业场所；
（五）具有必备的地面交通运输设备、通讯工具和其他业务设施；
（六）具有较健全的航空快递网络和电脑查询系统；
（七）具有与其所经营的航空快递业务相适应的专业人员；
（八）民航总局认为必要的其他条件。
第七条　申请航空快递经营许可证，申请人应当向民航总局提交下列文件：
(一)申请书；
(二)可行性研究报告；
(三)注册资本的资金来源证明、法定的资信证明文件；
(四)营业场所证明；
(五)地面交通运输设备、通讯工具和其他业务设施证明，航空快递网络和电脑查询系统证明；
(六)业务人员的身份证明和从事航空快递业务人员的资历证明或者业务培训证明；
(七)民航总局认为必要的其他证明文件。
第八条　民航总局在收到本规定第七条所列的文件后，依照第六条进行审查。自收到申请之日起九十天内，对符合条件的，颁发航空快递经营许可证；对不符合条件的，书面通知申请人。
第九条 航空快递企业申请购置民用航空器从事航空快件运输的，按照设立民用航空运输企业的有关规定另行报批。

第三章 航空快件专门接收站点
第十条　经民航总局批准，航空快递企业可以在机场设立航空快件专门接收站点，集中办理托运或者提取航空快件的手续。进港、出港的航空快件，应当通过该专门接收站点统一向航空承运人托运或者提取。第十一条 航空快件专门接收站点所需作业通道以及作业、海关监管和安检场所的安排和建设,应当按照规定的程序报批。

第四章 航空快递单
第十二条 发运航空快件，应当填写航空快递单。
第十三条　航空快递单应当包括下列内容：
(一)始发地点和目的地点；
(二)发件人的单位、姓名、地址、电话和邮政编码；
(三)收件人的单位、姓名、地址、电话和邮政编码；
(四)航空快件品名、性质、包装方式、件数；
(五)航空快件的重量、体积或尺寸；
(六)航空快件的声明价值；
(七)计费项目及付款方式；
(八)运输说明事项；
(九)填单日期及发件人签字或盖章;
(十)航空快递企业工作人员签字。
第十四条　航空快递单应当由发件人填写，连同航空快件交给航空快递企业。
经发件人和航空快递企业签字或盖章的航空快递单，是航空快递合同订立的初步证据。
第十五条 航空快件发件人向航空快递企业交运航空快件时，航空快递企业要求发件人出具单位介绍信或其他有效证件的，发件人应予提供。
发运国际航空快件，发件人还应当同时提供商业发票、品质说明、装箱单等报关所需的有关文件。

第五章 航空快件的交运、承运和交付
第十六条　航空快件的发件人、收件人与航空快递企业应当按照约定办理有关手续，并遵守本规定的有关要求。
第十七条　航空快递企业收运航空快件，应当及时组织运输，及时交付。
第十八条　航空快递企业应当按照有关航空货物运输的规定，办理航空快件的托运或者提取手续。
航空快递企业负责提供全部地面专递运输和运输过程状况信息服务。
第十九条　航空快件包装内，不得夹带禁止运输或者限制运输的物品、保密文件和资料等。
收运航空快件必须经过安全检查。

第六章 航空快件运价和赔偿责任
第二十条　航空快件运价的管理原则和办法，由民航总局按照航空快件的递送时限和递送距离等条件另行制定。
前款所称航空快件运价,是指自发件人交付航空快件至该航空快件送达直投区内收件人全程运输的航空快件运输价格。
第二十一条 航空快件在递送过程中毁灭、遗失、损坏或者延误时的损害赔偿责任,由航空快递企业和发件人约定,但是不得免除故意或者重大过失情况下的责任。

第七章 罚 则
第二十二条　违反本规定第五条的规定，未取得航空快递经营许可证而从事航空快递业务活动的，或者未经民航总局批准设立分支机构的，由民航总局或者民航地区管理局责令其停止经营、处以一万元以下的罚款；有违法所得的，由民航总局或民航地区管理局会同有关工商行政管理机关没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下(最高不超过三万元)的罚款。
第二十三条 违反本规定第十条的规定，由民航总局或者民航地区管理局处以其所收运费一倍以上三倍以下(最高不超过三万元)的罚款。
第二十四条　航空快递企业违法经营的，由民航总局或民航地区管理局给予警告、暂停经营、收缴航空快递经营许可证等处罚。
第二十五条　违反本规定第十九条的规定，发件人在航空快件包装内夹带禁止运输或者限制运输的物品、保密文件和资料等的，依照有关法律、行政法规和规章追究其法律责任。

第八章 附 则
第二十六条　中外合资或者合作设立航空快递企业，除按国家有关规定经有关部门审批外，应当按本规定经民航总局审核同意。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。
在本规定施行前，已经经营航空快递业务的企业，应当在本规定施行之日起六个月内按照本规定补办审批手续；逾期不办理的，依照第二十二条的规定处理。