江苏省南京市口岸委


南京口岸企业自备码头开放管理暂行规定
市口岸委


第一条 为了方便和扩大商品进出口，充分利用本企业自备码头进出口外贸物资，降低企业运输成本，对具备一定条件的企业自备码头实行开放，以促进南京地区外向型经济的发展，特制定本暂行规定。
第二条 开放自备码头，系指南京港开放水域内，主要装卸本企业出口成品、进口原料，且批量大，到船多，需要直接靠泊航行国际航线船舶的专用码头（南京港对外开放时明确开放的码头除外）。
第三条 开放自备码头的条件及审批手续
（一）开放条件
1、进口或出口货物的数量相对稳定，到船密度较高（月均不少于一艘次）。
2、航道畅通，码头应符合“安全港”的要求，具备相适应的靠泊能力；同时具备适应外籍船舶要求的装卸设施、安全设施和必需的辅助设施，并经港监核准。
3、具备查验单位必需的工作条件（包括办公用房、办公设施等），实施监管、监护的条件，以及监管、监护人员食宿条件。
（二）审批权限及手续
1、凡需开放的自备码头，其经营单位必须正式向南京市口岸管理委员会（以下简称南京市口岸委）提出申请报告，同时报送南京港监、海关、边防、卫检、商检、动植检、船检、市经贸委、公安局、规划局、环保局、南京港务局等有关单位。
2、本着“条件成熟一个开放一个”的原则，由南京市口岸委组织研究和负责审批自备码头的对外开放，并抄报上级口岸领导机关。
第四条 码头管理
（一）码头的日常管理由经营单位负责。
（二）南京港务局负责指泊；在具备条件的情况下，为提高泊位利用率，经协商，也可委托码头单位进行指泊。
（三）码头经营单位应按期向南京市口岸委及有关单位报送其月度计划和各种规定的报表。
第五条 自备码头开放需要设置相应的口岸工作机构，明确行政负责人，业务上接受南京市口岸委领导，兼办南京市口岸委委托的有关管理方面的工作，南京市口岸委派员指导工作。
自备码头的口岸工作机构，须经南京市口岸委考核、审查，领取合格证后，方可开展工作。有关合格证发放的实施办法由南京市口岸委制订。
自备码头工作机构的主要任务是：
（一）对本口岸实施管理、监督；
（二）沟通与口岸部门间的关系；
（三）协调工作中出现的矛盾；
（四）掌握自备码头单位的生产状况、进出口计划和到船前的各项准备工作，协调自备码头单位内有关部门在装卸和准备工作中的衔接问题；
（五）掌握到船预确报，对靠船联检、检验、装卸船、直至船舶离码头的各个环节进行记录，对船舶数量、在港时间、运量等进行统计；
（六）搞好口岸的治安、安全和涉外管理工作，组织和协助有关部门对所发生的问题进行调查，并提出处理意见；
（七）及时向南京市口岸委汇报和反映情况，并协助做好口岸委和监管查验单位委托和交办的工作。
第六条 监督和查验
在开放自备码头工作的各监管、查验单位，视工作量的大小，应明确现场工作人数，建立必要的机构，派出现常驻人员；对货种单一的自备码头的监管，各监管、查验单位在有人负责的前提下，可培训专业人员协助管理。
第七条 进出口货物经营单位必须认真执行国家的有关规定。按照有关查验单位的要求办理各项申报手续。应加强工作人员的政治思想工作和法纪教育，防止走私和其他违法行为的发生。
第八条 批准开放后的自备码头不再收取监管费，由南京市口岸委向货主收取口岸管理费，用于口岸建设、管理的各项费用。具体收取办法和标准由南京市口岸委与物价、财政部门共同制定。
第九条 对运量小、到船少的装卸点，仍按非监管点的有关办法管理，口岸管理由南京市口岸委直接负责，口岸管理费按自备码头的收费标准收取。
第十条 在南京港开放水域内开放自备码头的工作程序、监管等原则，均按一类口岸办理；开放水域以外的码头按国家开放二类口岸的有关规定办理。
第十一条 本暂行规定授权南京市口岸委负责解释。
第十二条 本暂行规定自发布之日起执行。



1990年4月16日
广东省深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》的通知

各会员单位：

现发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》，自2006年10月9日起施行。

特此通知。


附件：《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》

　

深圳证券交易所

二○○六年九月二十日







深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则



第一章 总 则

1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。

本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。

1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。

1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。

1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。



第二章 债券交易

2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。

2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。

2.3 国债交易以净价交易的方式进行。

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。



第三章 债券回购交易

3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。

标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。

标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。

3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。

3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。

3.4 债券质押式回购交易的融资方应当在回购交易申报日前通过本所交易系统向本所指定登记结算机构申报提交相应的可用于回购质押的债券品种作为质押物。

可用于回购质押的债券品种，由本所另行公布。

3.5 会员接受客户的债券回购交易委托时，应当对客户证券账户内的标准券余额进行检查。

标准券余额不足的，不得向本所申报。

3.6 当日买入的可用于回购质押的债券可在当日申报作为质押物，次一交易日可用于进行回购交易。

在质押债券对应的标准券数量有剩余时，融资方可以通过本所交易系统申报解除相应债券的质押。当日申报解除质押的债券可在次一交易日卖出。

3.7 债券回购交易申报中，融资方按“买入”方向进行申报，融券方按“卖出”方向进行申报。

3.8 本所国债回购品种按回购期限可分为1日、2日、3日、4日、7日、14日、28日、91日和182日；企业债回购品种按回购期限可分为1日、2日、3日和7日。

根据市场需要，本所可以调整债券回购的品种，并向市场公布。

3.9 债券质押式回购交易实行“一次成交、两次结算”。

回购交易当日初次结算的结算价格按100元计算。回购到期日二次结算的结算价格按购回价计算。

购回价等于每百元资金的本金和利息之和，其计算公式为：

购回价=100元+每百元资金到期年收益×回购天数/360（天）

计算结果四舍五入至价格最小变动单位。

3.10 债券回购交易的期限自成交次日起按日历时间计算。到期日为非交易日的，顺延至下一个交易日。

3.11 债券回购交易的融资方，应当在回购期内保持质押债券对应的标准券足额。

因标准券折算比率调整导致标准券余额不足的，融资方应当在新公布的标准券折算比率执行日之前予以补足。



第四章 附 则

4.1本细则所称债券包括国债、企业债，不包括可转换公司债券。

4.2有关债券、债券回购交易的登记、存管、结算等事项，依照本所指定登记结算机构相关规定办理。

4.3 会员违反本细则的，本所可依据《交易规则》相关条款采取监管措施及给予处分。拥有本所债券专用席位的机构违反本细则的，本所比照《交易规则》相关条款予以处理。

4.4 会员挪用客户债券进行回购交易的，本所一经发现即上报中国证监会查处，并可视情形限制或暂停其在本所的债券回购交易权限；情节严重的，可取消其债券回购交易权限。

4.5 本细则由本所负责解释。

4.6 本细则自2006年10月9日起施行。本所1999年8月发布的《关于修订发布〈深圳证券交易所债券回购交易办法〉的通知》、《关于发布<深圳证券交易所债券现货交易结算办法>的通知》、1996年10月23日发布的深证发[1996]340号《关于开设债券三天、四天回购交易的通知》、1996年11月4日发布的深证发[1996]374号《关于开通债券回购业务的通知》、2003年6月18日发布的深证会[2003]29号《关于企业债券实行回转交易的通知》、2003年6月24日发布的深证会[2003]30号《关于增加债券回购品种的通知》同时废止。